公告日期：2025-06-14

河北科力汽车装备股份有限公司 理财产品管理制度

河北科力汽车装备股份有限公司

理财产品管理制度

第一章 总 则

第一条 为了规范河北科力汽车装备股份有限公司（下称“公司”）及其
子公司（指合并报表范围内的子公司，下同）的理财交易行为，保证公司资金、财产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《河北科力汽车装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所指“理财产品管理”是指公司及其子公司为了充分利用闲
置资金、提高资金利用率、增加公司收益，以闲置资金进行中短期安全性高、中低风险、稳健型理财产品买卖且投资期限不超过一年的理财行为。

第三条 公司从事理财产品交易的原则为：

（一）理财产品交易资金为公司自有闲置资金及公司股东会、董事会授权使用的闲置募集资金，其使用不影响公司正常生产经营活动及投资需求；

（二）理财产品交易的标的为安全性高、风险较低、稳健型理财产品；为避免产生歧义，本制度下“理财产品”不包括深圳证券交易所等监管机构明确限制不得投资的产品；

（三）公司进行理财产品业务，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易；

（四）公司必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个人账户进行与理财产品业务相关的行为；

（五）公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的还应遵守《公司章程》和《河北科力汽车装备股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定。公司可以

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对暂时闲置的募集资金进行现金管理，且实施现金管理不得影响募集资金投资计划正常进行。现金管理产品应当符合以下条件：

1、属于结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，不得为非保本型；
2、流动性好，产品期限不得超过12个月；

3、现金管理产品不得质押。

第四条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司。公司子公司购
买理财产品须根据本制度的规定报经公司审批，未经审批子公司不得从事任何理财产品活动。

第二章 理财产品业务的管理权限

第五条 根据《上市规则》《公司章程》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第7号——交易与关联交易》等相关规定，公司对理财产品业务的审批权限规定如下：

（一）除公司使用闲置募集资金进行现金管理外，交易金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1,000万元的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务；交易金额占公司最近一期经审计净资产50%以上（含本数）且绝对金额超过5,000万元（不含本数）的，董事会审议通过后还应当提交股东会审议批准；交易金额占公司最近一期经审计净资产的比例、金额未达到董事会、股东会审议标准的，由董事长审批；证券监管部门对相关权限另有规定的，从其规定。

（二）公司进行理财产品交易，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可对该等事项的投资范围、投资额度及期限等进行合理预计，以额度金额为标准适用本制度及相关法律、法规及规范性文件中审议程序和信息披露义务的相关规定。

相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的理财产品交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度，投资额度在使用期限内可滚动使用。

河北科力汽车装备股份有限公司 理财产品管理制度

第六条 公司财务部为理财产品业务的具体经办部门。

财务部负责对公司财务状况、现金流状况及利率变动等事项进行考察，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，制定理财计划、筹措理财产品业务所需资金、办理理财产品业务相关手续、按月对理财产品业务进行账务处理并进行相关档案的归档和保管。

第七条 公司审计部……
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