公告日期：2026-04-15

国金证券股份有限公司

关于云汉芯城（上海）互联网科技股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”“保荐机构”）作为云汉芯城（上海）互联网科技股份有限公司（以下简称“云汉芯城”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对云汉芯城 2025 年度内部控制相关事项进行了核查，核查意见如下：

一、公司内部控制的基本情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及全部控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100.00%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部控制环境、风险评估、信息与沟通、内部监督、资金管理、采购管理、销售管理、资产管理、研发管理、合同管理、财务管理、关联交易、对外担保、对外投资及对外披露、信息系统等。

纳入评价范围的主要业务和事项具体如下：

1、内部控制环境

（1）组织架构

公司严格遵循《企业内部控制基本规范》《公司法》《证券法》等法规要求，构建了由股东会、董事会及经营管理层组成的规范法人治理结构，对决策权、执行权与监督权进行了清晰界定，形成权责明确、有效制衡的运行机制。

股东会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，认真行使
法定职权，维护上市公司和全体股东的合法权益。

董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，各专门委员会各司其职、规范运作，为董事会决策提供专业支持。

总裁在董事会领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，保证公司的正常运转。

（2）发展战略

公司董事会下设战略委员会，主要负责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究。战略制定过程中，公司全面审视内外部环境，结合自身资源禀赋，通过将战略目标转化为年度经营计划等方式，确保战略导向有效落地。公司定期对发展战略进行评估与调整，以适应内外部环境变化，推动持续健康发展。

（3）人力资源管理

公司已建立覆盖人力资源全生命周期的管理制度体系，包括人员招录、岗前培训、薪酬激励、绩效考核、岗位晋升及离职管理等环节，旨在通过科学规范的用人机制，持续打造高素质专业团队。公司制定了《员工手册》、《绩效管理制度》、《考勤管理制度》、《培训管理制度》、《招聘管理制度》等一系列人力资源管理制度，用以规范公司人力资源的管理，明确并保障员工权益。这些制度从招聘、培训、绩效、员工关系等方面，全方位的明确了公司从招人到用人的规范流程，按照国家法律法规保障员工利益。

（4）内部审计

公司董事会下设审计委员会，并设立独立的审计部，配备专职审计人员，制订了《内部审计制度》。审计部对审计委员会负责，独立行使审计监督权，定期或不定期对公司及子公司的经营活动、财务状况、内部控制建设和执行情况进行监督和检查，对其真实性、合理性、合法性做出合理评价，对监督检查中发现的内部控制缺陷等问题，提出管理建议，提交管理层落实整改。

（5）企业文化

公司高度重视企业文化建设，积极培育具有自身特色的核心价值观和经营理念，凝练形成以“电子产业第一平台”为公司的愿景，秉承“联接电子世界，共创产业繁荣”的使命，坚持“为用户创造价值、正直、进取、创新、合作”为核心价值观的文化体系，通过内部培训、员工活动等多种渠道进行宣导和渗透，增强员工的归属感和凝聚力，营造积极向上、廉洁从业的文化氛围。

2、风险评估

公司建立了多层次的风险评估体系，系统收集并分析内外部风险信息（如产业政策、市场竞争、财务状况、运营管理等），准确识别各类风险。针对识别出的风险，结合公司风险承受度，制定相应的应对策略，并建立突发事件应急机制，确保风险可控。随着公司内、外部经营环境和经营情况的变化，公司面临的主要风险也会随之改变，新的风险出现的同时，公司将进一步完善风险评估机制，持续关注风险的变化和应对。

3、信息与沟通

公司建立了内外部信息沟通机制，明确信息的收集、处理、传递和报告程序。通过内部公告、办公自动化系统、定期会议等方式，确保信息在公司内部各层级之间有效传递。同时，建立了投资者关系管理制度和重大信息内部报告制度，保障与外部利益相关者的顺畅沟通。

公司严格按照监管要求在相关制度中明确了信息披露的责任主体、审批流程、披露标准及保密要求，确……
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