公告日期：2026-04-15

云汉芯城（上海）互联网科技股份有限公司

内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为加强云汉芯城（上海）互联网科技股份有限公司（下称“公司”）内
部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以
下简称“《规范运作》”）《企业内部控制基本规范》以及《云汉芯城
（上海）互联网科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程”》）
等规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、管理层和全体员
工实施的、旨在实现控制目标的过程。

内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报
告及相关信息真实完整，防范风险，提高经营效率和效果，促进企业实
现发展战略。

第三条 公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 内部控制制度的基本内容

第四条 公司的内部控制制度包括以下要素：

(一) 内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治
理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企
业文化等。

(二) 风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与
实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

(三) 控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控
制措施，将风险控制在可承受度之内。

(四) 信息与沟通。信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内
部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进
行有效沟通。

(五) 内部监督。内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监
督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及
时加以改进。

第五条 通过不断完善公司内部控制制度，确保股东会、董事会及其专门委员会
等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范
意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并
履行职责的环境。

第六条 由公司管理层明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的
授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；设立完善
的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人
员下达的指令能够被严格执行。

第七条 公司的内部控制活动涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收
款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理、投资与
融资管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。

第八条 公司依据自身经营特点不断完善印章管理、发票管理、采购管理、销售
管理、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度。

第九条 公司重点加强对控股子公司的管理控制，并加强对关联交易、对外担保、
募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，按照本制度的要求
建立相应控制政策和程序。

第十条 公司建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政
策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各
类风险，并采取必要的控制措施。

第十一条 公司制定内部信息和外部信息的管理政策，确保信息能够准确传递，确
保董事会、高级管理人员、审计委员会及审计部及时了解公司及控股……
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