公告日期：2025-07-11

大连达利凯普科技股份公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称“公司”）的对外担保
行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和部门规章的规定，并结合《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。

第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为控股子
公司（以下简称“子公司”）提供的担保。

第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生
的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第四条 本办法适用于公司及子公司。公司子公司发生的对外担保，按照本办
法执行。

第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担
保风险。

第二章 审批权限

第六条 公司做出任何对外担保，须经出席董事会会议的三分之二以上董事审
议同意。

第七条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议：

(一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

(二)公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

(三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

(四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5,000 万元；

(五)公司及其控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 30%以后提供的任何担保；

(六)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；

(七)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

(八)法律法规及《公司章程》规定的其他担保情形。

由股东会审议的对外担保事项，必须经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议通过后，方可提交股东会。股东会审议前款第（五）项、第（六）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第八条 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公
司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本制度第七条第（一）至（四）项情形的，可以免于提交股东会审议。

第三章 对象及办理程序

第九条 被担保方应符合以下条件：

（一）经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险和财务风险；

（二）被担保方或第三方以其合法拥有的资产提供有效的反担保。

第十条 公司在接到被担保方提出的担保申请后，由公司总经理指定公司财务
部门对被担保方的资信情况进行严格审查和评估，必要时可聘请法律顾问或财务顾问协助办理。审查评估材料经公司总经理审定后提交公司董事会审议。

第十一条 在实施对外担保过程中，公司财务部门的主要职责如下：

（一）认真做好被担保企业的调查、信用分析及风险预测等资格审查工作，出具财务上的可行性建议；

（二）具体经办对外担保手续；

（三）对外提供担保之后，及时做好对被担保企业的跟踪、监督工作；

（四）认真做好有关被担保企业的文件归档管理工作；

（五）办理与对外担保有关的其他事宜。

公司主管财务工作的负责人负责日常担保事项的审核。

第十二条 董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景
和信用情况，审慎依法做出决定。

第十三条 公司对外担保、反担保合同文件由公司总经理或授权代表签订。
第十四条 公司担保的债务到期后需展期并需继续为其提供担保的，应作为新
的对外担保，重新履行担保审批程序。

第十五条 子公司的对外担保，相关担保业务资料报公司财务部门审核无异议
后，经公司董事会或者股东会按照对外担保相关规定审核同意后方可办理。

第四章 反担保

第十六条 除公司为全资子公司提供担保外，公司对外担保时，应当要求被担
保对象提供公司董事会认可的反担保，且反……
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