公告日期：2026-04-27

国元证券股份有限公司

关于黄山谷捷股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：黄山谷捷

保荐代表人姓名：何光行 联系电话：0551-62207914

保荐代表人姓名：吴杰 联系电话：0551-62207914

现场检查人员姓名：吴杰、王康

现场检查对应期间：自 2025 年 1 月 3 日至 2025 年 12 月 31 日

现场检查时间：2026 年 4 月 20 日-4 月 24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅《公司章程》、股东会及董事会会议材料、信息披露文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈；取得上市公司董事、高级管理人员名单及其变化情况；了解公司董事、高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

√

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名

√

确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行 √
职责
6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相

√（注 1）

应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：2025 年 10 月 17 日公司召开 2025 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于修订<公
司章程>的议案》《关于换届选举第二届董事会非独立董事的议案》《关于换届选举第二届董事会独立董事的议案》，选举产生了 5 名非独立董事、3 名独立董事，与公司职工代表大会选举产生的 1 名职工代表董事共同组成公司第二届董事会。在完成董事会换届选举后，公司于同日召开第二届董事会第一次会议，选举产生了第二届董事会董事长和副董事长、董事会各专门委员会组成人员，并聘任了公司高级管理人员、证券事务代表和内审部门负责人。详见《黄山谷捷股份有限公司关于董事会完成换届选举并聘任高级管理人员、证券事务代表和内审部门负责人的公告》（公告编号：2025-055）。
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、对外投资等相关制度；取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告；查阅了公司 2025 年度内部控制自我评价报告、2025 年度内部控制审计报告等文件；对相关人员进行访谈，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√

（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部

……
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