公告日期：2026-04-25

国联民生证券承销保荐有限公司

关于西安诺瓦星云科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金及自有资金

进行现金管理的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“诺瓦星云”“公司”）首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对诺瓦星云关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体内容如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕624 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,284.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价为人民币 126.89 元。本次发行募集资金总额为 162,926.76 万元，扣除发行费用12,453.55 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 150,473.21 万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到账情况进行了验证，并于 2024
年 2 月 5 日出具了“大华验字[2024]0011000070 号”《验资报告》。公司设立了
募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资计划及使用情况

根据《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后的净额将按轻重缓急顺序投资于以下项目：

序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额

1 诺瓦光电显示系统产业化研发基地 88,399.49 69,084.83

2 超高清显示控制与视频处理技术中心 21,129.52 21,129.52

3 信息化体系升级建设 9,740.45 9,740.45

4 营销网络及服务体系升级 8,548.41 8,548.41

合 计 127,817.88 108,503.22

注：部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。

募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“超高清显示控制与视频处理技术中心”、“营销网络及服务体系升级”已于 2024 年 11 月达到项目预计建设目标，期满结项。除此以外，其他募投项目存在一定的建设周期，截至 2025 年12 月 31 日，公司尚未使用首次公开发行股票募集资金的余额为 69,315,507.32元（含利息收入扣除银行手续费的净额），均存放于募集资金专户中。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司拟合理利用部分短期内闲置募集资金进行现金管理，以提高公司募集资金使用效率，充分保障股东的利益。
三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况
（一）投资目的

为提高公司资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金及自有资金，降低财务成本，在确保不影响公司募投项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，以发挥公司资金的最大效益，充分保障股东的利益。
（二）现金管理额度

公司拟合理使用不超过 1 亿元人民币的闲置募集资金，公司及控股子公司拟使用不超过 6 亿元人民币或等值外币的闲置自有资金进行现金管理，在该额度范围内，资金可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
（三）现金管理品种

（1）闲置募集资金投资产品品种

公司将按相关规定严格控制风险，对现金管理产品进行严格评估，使用闲置募集资金投资的产品应当符合以下条件：

① 属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；

② 流动性好，产品期限不超过 12 个月。

③ 投资产品不得质……
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