公告日期：2025-11-21

成都瑞迪智驱科技股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为了加强成都瑞迪智驱科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，防范和化解各类风险，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际制定本制度。

第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程，是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动：

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效益及效率；

（三）保障公司资产的安全；

（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

第三条 本制度所称子公司是指公司依法设立或收购的，具有独立法人主体资格的公司，包括但不限于全资子公司、控股子公司。全资子公司是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。控股子公司是指公司持股比例超过50%，或虽然未超过 50%，但派出的董事占其董事会半数以上席位，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

第四条 公司应当按照法律法规、部门规章及《上市规则》的规定建立健全内部控制制度（以下简称“内控制度”），保证内控制度的完整性、合理性及实
司行为合法合规。

第五条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。

第二章 内部控制的框架

第六条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排：
（一）公司层面；

（二）公司各部门及子公司层面；

（三）公司各业务环节层面。

第七条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素：

（一） 目标设定：公司管理层根据风险情况设定公司战略目标，并在公司
内层层分解和落实。

（二） 内部环境：指影响公司内控制度制定、运行及效果的各种综合因素，
包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格和人力资源管理政策等。
（三） 事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，
分清风险和机会。

（四） 风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分
析，考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要对策。

（五） 风险对策：公司管理层按照公司的风险情况和风险承受能力，采取
规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。

（六） 控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行、落实所采取的措
施和程序，包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、资
产保全、职能分工、绩效考核等。

（七） 信息沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并及
时向相关人员有效传递。

持续性监督活动、专项监督评价或者两者结合进行。

第八条 公司应在符合总体战略目标的基础上，针对各部门、子公司以及各业务环节的特点，建立相应的内控制度。

第九条 公司内部控制通常涵盖经营活动中的所有环节，包括但不限于：销售及收款环节、采购及付款环节、存货管理环节、生产环节、固定资产管理环节、资金管理环节、关联交易环节、担保与融资环节、投资环节、研发环节、人力资源管理环节等。

第十条 公司内控制度除涵盖对经营活动各环节的控制外，还包括贯穿于经营活动中的各项管理制度，包括不限于：印章使用管理、票据管理、预算管理、资产管理、质量管理、担保管理、信息披露管理、信息系统安全管理及对子公司的管理。

第十一条 公司应根据国家财政主管部门的有关规定，建立内部会计管
理办法。

第十二条 公司应根据自身业务特点建立相应的内控制度，并在必要时聘请中介机构协助建立内控制度。

第三章 专项风险的内部控制

第一节 对子公司的管理制度

第十三条 公司应加强对子公司的管理控制，主要包括：

（一） 建立子公司管理制度，明确向子公司委派的董事、监事及高级管理
人员的选任方式和……
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