公告日期：2026-04-17

国泰海通证券股份有限公司

关于无锡理奇智能装备股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

参与战略配售的投资者专项核查报告

无锡理奇智能装备股份有限公司（以下简称“理奇智能”或“发行人”）拟在中国境内首次公开发行股票并在创业板上市（以下称“本次发行”）。

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”、“主承销商”或“国泰海通”）担任本次发行的保荐人（主承销商），根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 228 号]）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令[第 205 号]）、《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（深证上[2025]267 号）（以下简称“《实施细则》”）及《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发[2023]18 号）（以下简称“《承销业务规则》”）等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件，对本次发行中参与战略配售的投资者进行专项核查如下：

一、本次发行并在创业板上市的批准与授权

（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准

2025 年 5 月 26 日，理奇智能召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市方案的议案》等关于首次公开发行股票并上市的相关议案。

（二）发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权

2025 年 5 月 27 日，理奇智能召开 2025 年第一次临时股东会会议，审议通
过了《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市方案的议案》等关于首次公开发行股票并上市的相关议案。

（三）深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会关于本次发行上市的审核

2026 年 1 月 20 日，深圳证券交易所上市审核委员会发布《深圳证券交易所
上市审核委员会 2026 年第 3 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，深圳证
券交易所上市审核委员会审议无锡理奇智能装备股份有限公司（首发）符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2026 年 2 月 13 日，中国证券监督管理委员会公告《关于同意无锡理奇智能
装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕269 号），同意发行人首次公开发行股票的注册申请。

二、关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量

（一）战略配售的股票数量

本次拟公开发行股票 6,474.00 万股，发行股份占发行后公司股份总数的比例为 15.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为 43,160.00 万股。

本次发行初始战略配售发行数量为 971.10 万股，占本次发行数量的 15.00%。
其中，保荐人相关子公司初始跟投数量为本次发行数量的 5.00%，即 323.70 万股（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，保荐人相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售）；发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划预计认购数量不超过本次发行数量的 10.00%，
即 647.40 万股，且认购金额不超过 10,082.00 万元。最终战略配售数量将于 T-2
日发行人和保荐人（主承销商）依据网下询价结果确定发行价格后确定。

（二）战略配售的对象

本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合决定，包括以下两类：

1、保荐人相关子公司（如有）：国泰君安证裕投资有限公司（以下简称“证裕投资”）。

2、发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：国泰海通君享创业板理奇智能 1 号战略配售集合资产管理计划（以下简称“君享 1 号资管计划”）。

（三）参与规模

如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售。如发生上述跟投情况，证裕投资将参与本次战略配售。具体比例和金额将在确定发行价格后，根据发行人首次公开发行股票的规模分档确定：

（1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万
元；

（2）发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比……
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