公告日期：2026-04-29

慧翰微电子股份有限公司现金管理制度

慧翰微电子股份有限公司

现金管理制度

（经第四届董事会第二十次会议审议通过）

慧翰微电子股份有限公司现金管理制度

现金管理制度

为规范慧翰微电子股份有限公司（以下简称“公司”）暂时闲置资金的管理，提高资金运作效率，防范现金管理决策和执行过程中的风险，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司募集资金监管规则》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和《慧翰微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第一章 总 则

第一条 本制度所指“现金管理”是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的情况下，公司在确保不影响主营业务正常开展、保障运营资金需求、控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加公司收益为原则，对闲置的自有资金及募集资金的管理。

第二条 现金管理包括：购买现金管理产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高的保本产品），委托商业银行、基金公司、证券公司等金融机构进行中低风险投资理财的行为（包括但不限于各类金融机构发行的收益凭证、理财产品、掉期存款、货币市场基金、中低风险债券等产品）以及进行国债逆回购等。

第三条 公司进行现金管理的资金不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的理财产品等。

第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。

第二章 管理原则

第五条 现金管理的管理原则：

（一）安全性原则：现金管理以保障资金安全为首要前提，不得投资高风险产品。

（二）流动性原则：现金管理的期限与公司资金需求相匹配，确保不影响正常经营资金的使用。

（三）收益性原则：在保障安全性和流动性的前提下，选择收益相对稳健的

慧翰微电子股份有限公司现金管理制度

产品，提升资金使用效益。

第六条 公司用于现金管理的资金为公司闲置的自有资金及募集资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。

使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的，参照法律、法规及公司《募集资金管理办法》的相关要求执行。

第三章 审批权限和决策程序

第七条 公司及子公司进行现金管理，如每年发生数量众多，难以对每次投资履行审议程序及披露义务的，可对投资额度进行合理预计，以额度金额为标准履行审议披露程序。相关预计额度使用期限不超过 12 个月，期限内任一时点投资余额不得超过额度范围。

第八条 使用闲置自有资金进行现金管理（不含现金存放），应当遵守下述规定：

（一）投资品种：

1、现金管理产品，包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高的保本产品；

2、商业银行、基金公司、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的中低风险投资理财产品，包括但不限于各类金融机构发行的收益凭证、理财产品、掉期存款、货币市场基金、中低风险债券等产品。

3、国债逆回购等短期低风险现金管理。

（二）投资期限：不超过 12 个月。

（三）审议要求：公司单次或连续 12 个月用于现金管理的额度达到《公司章程》规定的董事会审议标准的，经公司董事会审议通过后生效，并及时履行对外信息披露义务。未达到《公司章程》规定的董事会审议标准的，由公司总经理进行审批。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，除经董事会审议通过外，保荐机构应当发表明确意见。

第九条 根据本制度规定及董事会的授权，授权公司总经理在上述额度内行使该项投资的决策权、签署相关产品协议等一切事宜，包括但不限于选择合格的产品的发行主体、明确金额、选择品种、签署合同等，由公司计划财务部具体负责组织和实施。

第四章 业务监管及风险控制

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