公告日期：2026-04-29

中国银河证券股份有限公司

关于汕头市超声仪器研究所股份有限公司

2025年度现场检查报告

保荐人名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：超研股份

保荐代表人姓名：张悦 联系电话：010-80927093

保荐代表人姓名：王飞 联系电话：010-80927009

现场检查人员姓名：张悦、吕品、陈秀琼、郭丹
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 7 月 23 日、2026 年 4 月 17 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：主要包括查阅公司章程及其他管理制度、公司“三会”资料、公司信息披露文件；核查董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼等主要生产经营场所等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履

行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息

披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度、内部审计计划、内部审计报告；核查内控评价报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部

审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

况进行一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

控制评价报告（如适用） √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

了完备、合规的内控制度 √

（三）信息披露
现场检查手段：主要包括核查公司信息披露相关制度；查阅公司信息披露文件；查阅深交所相关网站等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

息披露管理制度的相关规定 ……
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