公告日期：2025-07-11

兴业证券股份有限公司

关于山东山大电力技术股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

参与战略配售的投资者的专项核查报告

山东山大电力技术股份有限公司（以下简称“山大电力”“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于
2025 年 4 月 10 日经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审
议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“证监会”）同意注册（证监许可〔2025〕1082 号）。兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”“主承销商”“保荐人”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

根据中国证监会颁布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228号〕）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕），深交所发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（深证上〔2025〕267 号）（以下简称“《实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2025 年修订）》（深证上〔2025〕224 号）（以下简称“《网下发行实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上〔2018〕279 号）（以下简称“《网上发行实施细则》”），中国证券业协会发布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）（以下简称“《业务规则》”）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发〔2025〕57 号）及其他法律、法规和规范性文件的相关规定，保荐人（主承销商）针对参与本次战略配售的投资者的资格进行核查，出具本专项核查报告。
一、本次发行并上市的批准与授权

（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准

2022 年 7 月 6 日，发行人召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于首次公开发行股票并在创业板上市的议案》《关于公司本次发行募集资金投资项目及其可行性研究报告的议案》等议案。

2023 年 4 月 20 日，发行人召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关
于修订首次公开发行股票并在创业板上市的议案》《关于修订公司本次发行募集资金投资项目及其可行性研究报告的议案》《关于授权董事会全权办理首次公开发行股票并在创业板上市事宜的议案》等议案。

2025 年 4 月 11 日，发行人召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于延长公司首次公开发行股票并在创业板上市方案有效期的议案》《关于延长授权董事会全权办理首次公开发行股票并在创业板上市事宜有效期的议案》等议案。

（二）发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权

2022 年 7 月 22 日，发行人召开了 2022 年度第一次临时股东大会，审议通
过了《关于首次公开发行股票并在创业板上市的议案》《关于公司本次发行募集资金投资项目及其可行性研究报告的议案》等议案。

2023 年 5 月 6 日，发行人召开了 2023 年度第一次临时股东大会，审议通过
了《关于修订首次公开发行股票并在创业板上市的议案》《关于修订公司本次发行募集资金投资项目及其可行性研究报告的议案》《关于授权董事会全权办理首次公开发行股票并在创业板上市事宜的议案》等议案。

2025 年 4 月 26 日，发行人召开了 2025 年度第一次临时股东大会，审议通
过了《关于延长公司首次公开发行股票并在创业板上市方案有效期的议案》《关于延长授权董事会全权办理首次公开发行股票并在创业板上市事宜有效期的议案》等议案。

（三）深圳证券交易所、中国证监会关于本次发行上市的审核

2025 年 4 月 10 日，深交所上市审核委员会发布《深圳证券交易所上市审核
委员会 2025 年第 6 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，深交所上市审核委员会审议山东山大电力技术股份有限公司（首发）符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2025 年 5 月 23 日，中国证监会发布《关于同意山东山大电力技术股份有限

公司首次公开发行股票注册的批复》，同意发行人首次公开发行股票的注册申请。
（四）发行人关于参与本次战略配售相关事项的审批

2025 年 5 月 6 日，发行人召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《山
东山大电力技术股份有限公司关于公司高级管理人员、核心员工拟设立专项资产
管理计划参与战略配售的议案》，同意发行人高级管理人员和部分核心员工设立
专项资产管理计划参与发行人战略配售，认购股份数量不超……
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