公告日期：2026-04-23

国泰海通证券股份有限公司

关于浙江华业塑料机械股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称“浙江华业”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2025 年度内部控制自我评价报告事项进行了核查，核查情况如下：

一、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括总部各部门和分、子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：法人治理结构、组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、销售业务、采购业务、合同管理、资金管理、对子公司管理、关联交易、对外担保、对外投资、资产管理、信息披露等。

重点关注的高风险领域主要包括：资金、采购、资产、销售、合同、担保、投资、子公司管理。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

公司纳入评价范围的业务和事项具体情况如下：

1、内部控制环境

（1）公司治理与组织架构

公司按照建立现代企业制度的要求，根据《公司法》《证券法》及相关法律法规规定，设立了股东会、董事会以及在董事会领导下的管理层，各层级按职责规范有效运作。公司章程及公司内部相关规定明确了各层级的机构设置、职责权限、人员构成、工作程序及相应要求。

公司根据自身特点及未来发展的需求建立和完善组织架构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工及制衡机制，有效防范、化解经营过程中存在的各种风险。各部门及子公司之间职责明确，相互牵制。公司对下属子公司实行纵向管理，由母公司对控股子公司的生产经营计划、资金调度、人员配置、财务管理等实施集中统一管理。

（2）内部审计

公司董事会下设审计委员会，负责审查、监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。审计委员会下设内审部，依照国家法律法规和公司内部审计制度要求，负责对公司的日常经营状况、财务状况、内部控制执行状况进行内部审计，以及负责与外部审计的沟通、监督及核查工作。内审部的职能划分符合国家法律法规以及《公司章程》的规定。

（3）发展战略

公司对行业整体发展具有较为深刻的认识，在对现实状况和未来趋势进行综合分析及科学预测的基础上，根据行业现状、发展趋势、市场需求，及时高效地制定符合公司实际状况的发展战略，保证公司运营管理模式的专业、高效和可持续。战略委员会是公司长期发展战略和重大投资事项的审议和建议机构，负责对相关事项进行研究、论证，并向董事会提出建议。战略部是公司战略规划的组织与执行支持机构，负责协调相关部门对发展战略规划的推进过程进行跟踪与分析，保障公司发展战略规划的有效实施，持续增强公司的核心竞争力和可持续发展能力。

公司的战略规划主要包括战略总结、环境分析、公司整体发展战略、公司发展目标、各公司主要产业发展规划、战略实施措施、组织架构及辅助支持系统调整等。在规划实施层面，需依据发展战略规划制定年度工作计划、编制全面预算、分解并落实年度目标、对战略推进情况进行跟踪监控，并对公司及下属子公司发展战略实施情况提出意见和建议，同时对重大战略事项进行研究及分析等。

（4）社会责任

公司根据国家法律法规，结合行业特点在生产经营过程中积极履行社会职责和义务，并将其全面融入了公司战略和日常经营活动，以社会责任管理体系为抓手，积极推进公司社会责任工作，提升公司社会形象。

公司建立健全了人力资源管理和劳动用工制度，切实保护员工的合法权益。公司及子公司严格遵守国家及地方有关劳动用工和社会保险方面的法律、法规和规范性文件要求，依法为员工足额缴纳了职工养老、失业、医疗、生育和工伤等社会保险。同时，公司制定并实施《人事管理制度》《考勤管理制度》《绩效考核管理办法》《劳动合同管理制度》等一系列规章制度，为员工招聘、培训、晋升、薪酬、考核、激励及职业生涯发展提供了制度支撑和体系保障，有效提升企业员工的幸福感和归属感。

（5）安全环保

公司严格执行国家环境保护的相关制度，根据生产经营的需要购入环保处理设备，确保公……
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