公告日期：2026-01-28

招商证券股份有限公司关于深圳壹连科技股份有限公司

2025 年定期现场检查报告

保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：壹连科技

保荐代表人姓名：黄文雯 联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：楼剑 联系电话：0755-82943666

现场检查人员姓名：楼剑、亓三川

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 11 月 30 日

现场检查时间：2025 年 11 月 24-26 日、2025 年 12 月 29-31 日、2026 年 1 月 4-9 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅股东会、董事会文件及相关决议；3.与公司管理层人员进行访谈交流；4.实地查看公司的生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席 √
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳 √
证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 √（注 1）
相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：根据公司法及深交所规定，2025 年 12 月，公司对监事会改革，取消监事会，原公司监事仍在公司担任其他职务。2025 年 12 月，公司召开职工代表大会，选举黄敏为职工代表董事；程青峰辞去公司第五届董事会非独立董事职务，辞职后将继续在公司担任副总经理职务。
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门及审计委员会的设置及制度建设；2.检查内审部门及董事
会审计委员会的运作情况；3.查阅审计委员会会议材料；4.与公司管理层人员交谈，了解公司内部控制的有效性。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √（注 2）
部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
注 2：公司已于上市前建立内部审计制度并设立内部审计部门。
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露文件；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决议等；3.查阅投资者关系活动记录表；4.与公司管理层人员进行访谈交流。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及……
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