公告日期：2026-04-29

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于江苏泽润新能科技股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐人”）作为江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称“泽润新能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对泽润新能 2025 年度内部控制自我评价报告进行了审阅核查，具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作

保荐人指派担任泽润新能持续督导工作的保荐代表人及项目组人员审阅了泽润新能内部控制制度，与泽润新能董事、高级管理人员以及财务部等相关部门进行了沟通，了解了内控制度的运行情况，并同公司聘请的会计师事务所进行了沟通，查阅了泽润新能股东会、董事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、会议事规则、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对泽润新能 2025 年度内部控制评价报告进行了逐项核查。
二、公司内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围

内部控制评价范围主要包括公司本部及所属子公司的主要业务和事项。纳入评价范围的主要单位包括：江苏泽润新能科技股份有限公司、湖北泽润新能源科技有限公司、泽润（泰国）有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的

纳入评价范围的主要业务和事项包括：1、公司治理层面：治理结构、机构设置、内部审计、人力资源、企业文化、风险评估、信息系统与沟通、控制措施；2、公司流程层面：采购及付款业务控制、销售及收款业务控制、生产流程及成本控制、资产管理、对外投资控制、关联交易、合同管理、信息披露控制等。重点关注的高风险领域包括：采购及付款业务控制、销售及收款业务控制、资产管理、对外投资控制、信息披露控制等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

公司纳入评价范围的业务和事项具体情况如下：

1、公司治理层面

（1）治理结构

公司按照《公司法》《证券法》及相关法规的要求和《公司章程》的规定，设立了股东会、董事会、审计委员会，建立了由股东会、董事会、审计委员会及高级管理人员构成的法人治理结构，制定了相应的议事规则、工作细则，明确各机构决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
（2）机构设置

公司根据职责划分及公司实际情况，设置了研发中心、销售部、财务中心、采购部等职能部门。通过合理划分各部门职责及岗位职责，并贯彻不相容职务相分离的原则，形成了各部门之间分工明确、相互配合、相互制衡的机制，确保了公司生产经营活动的有序健康运行，保障了控制目标的实现。

（3）内部审计

公司制定了《内部审计制度》等内部控制工作规章制度，董事会下设审计委员会，公司内审部在审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计、督查工作。内审部设专职人员，对公司内部各部门及子公司的财务收支、生产经营活动进行检查监督，并对公司内部管理体系以及各部门内部控制制度的执行情况进行监督检查。

（4）人力资源

公司建立了较科学的人员聘用、培训、考核、奖惩、选拔的人事管理制度，发挥绩效考核的导向作用，制定了以“按劳分配”为原则的薪酬制度，有效调动
全体员工积极性和创造性；同时公司注重员工素质的提升，定期、不定期地开展各种培训活动，持续提升员工技能，促进公司经营和战略目标的实现。

（5）企业文化

公司重视文化建设，致力于培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。董事、经理及其他高级管理人员在企业文化建设中发挥了主导作用，员工遵守行为守则、认真履行岗位职责。

（6）风险评估

为促进公司持续、稳定、健康发展，公司建立了有效的风险评估体系，充分分析外部环境威胁风险、内部业务程序风险、公司战略决策风险等，及时识别、管理公司潜在风险，合理确定风险承受能力，制定风险应对措施，对风险进行实时监控，合理保障公司整体运行平稳，实现风险可控的管理目标。公司还聘请了常年法律顾问为防范法律风险提供长期专业支持。公司依据总体的风险偏好和风险承受度，选取风险接受……
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