公告日期：2026-03-31

招商证券股份有限公司

关于南方电网数字电网研究院股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为南方电网数字电网研究院股份有限公司（以下简称“南网数字”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对南网数字 2025年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况核查如下：

一、公司内部控制评价工作情况

公司根据《企业内部控制基本规范》《上市公司内部控制指引》等相关法律法规及其配套指引的规定（以下简称“内部控制规范”），在内部控制日常监督和
专项监督的基础上，组织对公司截至 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基
准日）的内部控制有效性进行了评价：

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价范围的主要单位

包括母公司以及全部纳入合并范围的子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

2、纳入评价范围的主要业务

包括公司治理与组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、成
本核算和费用管理、销售业务、资产管理、存货与仓储管理、研究与开发、采购管理及业务外包、财务报告、信息沟通及信息系统、信息披露。具体情况如下：
（1）公司治理与组织架构

公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《南方电网数字电网研究院股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和相关法律法规规定，建立了由股东会、党委会、董事会、经理层组成的公司治理结构，制定了《股东会议事规则》《党委会议事规则》《董事会议事规则》《总经理办公会议事规则》等制度，各治理主体按照公司章程和议事规则等制度行使职权和履行义务，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，为公司高效、稳健经营提供了组织保证。董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工董事 1 名。董事会下设战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险委员会、提名委员会四个专门委员会。在公司章程及工作规则范围内，各委员会运行良好，切实履行职责，为董事会决策提供专业支持。
公司根据发展战略和职责划分，设立了符合公司业务和经营管理需要的组织架构，遵循相互监督、相互制衡、不相容职务相分离的原则设置部门和岗位，制定了各部门职责和各岗位职责说明书，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系，保证了公司生产经营活动高效、平稳、有序进行。公司定期对组织架构设置与运行效率和效果进行评估，必要时按照相关流程进行调整组织架构，确保组织架构设置合理和高效运作。

（2）人力资源

公司构建了完善的人力资源管理体系，涵盖干部管理、人才管理、组织管理、招聘配置、培训开发、绩效管理、薪酬福利、员工关系等方面，制定实施科学的聘用、培训、考核、奖惩等人事管理制度，配置充足的人力资源，确保各项任务高效落实。同时，通过深化企业文化建设与实施有效激励措施，充分激发员工工作热情，实现公司经营目标和员工个人发展的协调统一，为公司的可持续发展奠定坚实基础。

（3）社会责任

公司积极承担企业社会责任，彰显央企责任担当。根据《公司法》等法律法规和规范性文件，公司不断完善治理结构，建立了以公司章程为基础、涵盖公司运营各个层面的内控体系，形成了科学合理的职责分工和相互制衡的工作机制，切实保障股东的权益。公司严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，建立健全责任追究管理制度体系及投诉举报机制，公平参与市场竞争，维护生产经营秩序，保障公司可持续发展。

（4）企业文化

公司贯彻落实中国南方电网有限责任公司（以下简称“南方电网公司”）企业文化理念，以丰富多样的文化载体开展企业文化宣贯，将文化理念嵌入各类活动中，确保企业文化入脑入心，在公司内部形成了积极向上的价值观和开拓创新、团队合作的良好精神风貌。公司抓牢文化阵地管理，打造内容丰富、具有吸引力和基层影响力的企业内宣刊物，进一步丰富企业文化展示形式，推动知行合一文化落地。

（5）资金活动

公司建立完善的财务内控体系，根据岗位不相容原则设置岗位相分离，建立严格的资金支付审批程序，形成重大资金活动集体决策和联签制度。公司持续加强关键岗位人员及业务的标准化管理，严格……
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