公告日期：2026-03-31

南方电网数字电网研究院股份有限公司

2025年内部控制自我评价报告

南方电网数字电网研究院股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》《上市公司内部控制指引》等相关法律法规及其配套指引的规定（以下简称“内部控制规范”），南方电网数字电网研究院股份有限公司（以下简称“公司”）在内部控制日常监督和专项监督的基础上，组织对公司截至2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照内部控制规范的相关规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计与风险委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计与风险委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循
的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司内部控制体系全面评估，董事会认为：截至2025年12月31日，公司已按照企业内部控制规范体系的要求，建立了较为完善的内部控制体系，并在主要业务和管理环节得到有效执行。

报告期内，公司未发现财务报告和非财务报告相关的重大内部控制缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.纳入评价范围的主要单位

包括母公司以及全部纳入合并范围的子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

2.纳入评价范围的主要业务

包括公司治理与组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、成本核算和费用管理、销售业务、资产管理、存货与仓储管理、研究与开发、采购管理及业务外包、财务报告、信息沟通及信息系统、信息披露。具体情况如下：

（1）公司治理与组织架构

公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《南方电网数字电网研究院股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和相关法律法规规定，建立了由股东会、党委会、董事会、经理层组成的公司治理结构，制定了《股东会议事规则》《党委会议事规则》《董事会议事规则》《总经理办公会议事规则》等制度，各治理主体按照公司章程和议事规则等制度行使职权和履行义务，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，为公司高效、稳健经营提供了组织保证。董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工董事1名。董事会下设战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险委员会、提名委员会四个专门委员会。在公司章程及工作规则范围内，各委员会运行良好，切实履行职责，为董事会决策提供专业支持。

公司根据发展战略和职责划分，设立了符合公司业务和经营管理需要的组织架构，遵循相互监督、相互制衡、不相容职务相分离的原则设置部门和岗位，制定了各部门职责和各岗位职责说明书，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系，保证了公司生产经营活动高效、平稳、有序进行。公司定期对组织架构设置与运行效率和效果进行评估，必要时按照相关流程进行调整组织架构，确保组织架构设置合理和高效运作。

（2）人力资源

公司构建了完善的人力资源管理体系，涵盖干部管理、人才管理、组织管理、招聘配置、培训开发、绩效管理、薪酬福利、员工关系等方面，制定实施科学的聘用、培训、考核、奖惩等人事管理制度，配置充足的人力资源，确保各项任务高效落实。同时，通过深化企业文化建设与实施有效激励措施，充分激发员工工作热情，实现公司经营目标和员工个人发展的协调统一，为公司的可持续发展奠定坚实基础。
（3）社会责任

公司积极承担企业社会责任，彰显央企责任担当。根据《公司法》等法律法规和规范性文件，公司不断完善治理结构，建立了以公司章程为基础、涵盖公司运营各个层面的内控体系，形成了科学合理的职责分工和相互制衡的工作机制，切实保障……
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