公告日期：2026-05-19

国泰海通证券股份有限公司

关于深圳市首航新能源股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司

被保荐公司简称：首航新能

（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：刘怡平 联系电话：0755-23976377

保荐代表人姓名：强强 联系电话：0755-23976108

现场检查人员姓名：刘怡平、强强

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 12 月 29 日、2026 年 4 月 20 日、2026 年 5 月 11 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）访谈公司相关人员；（2）检查公司股东会、董事会、监事会等会议文件；（3）核对公司相关公告；（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；（5）查看上市公司生产经营场所；（6）核查公司就有关事项出具的说明。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会、监事会规则是否得到有效执行 √
3.股东会、董事会、监事会会议记录是否完整，时间、地点、

√

出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会、监事会会议决议是否由出席会议的相关人

√

员签名确认
5.公司董事、监事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深

√

圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董事、监事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行

√

了相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应

√
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的相关文件；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度等资料；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；（5）与高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√

（如适用）

√,公司上
市前已
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 建立/设
计部门（如适用） 立相关
制度/部
……
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