公告日期：2025-10-14

宏工科技股份有限公司

重大信息内部报告制度

（2025年10月修订）

第一章 总则

第一条 为了加强宏工科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作的管理，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和规范性文件与《宏工科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称重大信息是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件的有关信息。
第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：

（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；

（二）公司控股子公司、分支机构负责人；

（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）公司控股股东和实际控制人；

（五）持有公司5%以上股份的其他股东；

（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。

第二章 重大信息的范围

第四条 公司（包括各部门、分支机构、公司控股或参股公司）发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的相关人员应及时、准确、真实、完整地向公司董事会和董事会秘书予以报告有关信息。具体包括：

（一）会议事项：

1．公司及控股子公司拟提交董事会、监事会/审计委员会、股东会审议的事项；

2．公司及控股子公司召开董事会、监事会/审计委员会、股东会的提案、通知、决议等信息；

3．公司及控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议信息；

4．不设董事会的子公司拟提交总经理办公会审议的事项。

（二）交易事项：

1．购买或者出售资产；

2．对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；
3．提供财务资助（含委托贷款）；

4．提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

5．租入或者租出资产；

6．签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

7．赠与或者受赠资产；

8．债权或者债务重组；

9．研究与开发项目的转移；

10．签订许可协议；

11．放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

12．证券交易所认定的其他交易事项。

下列活动不属于前款规定的事项：

1．购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出
售此类资产）；

2．出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；

3．虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。

上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

2.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

3.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

5.交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

（三）关联交易事项：

1．发生本条第（二）项规定的交易事项；

2．购买原材料、燃料、动力；

3．销售产品、商品；

4．提供或接受劳务；

5．委托或者受托销售；

6．关联双方共同投资。

7．其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；

8．中国证监会或深圳证券交易所认定的属于关联交易的其他事项。

上述关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1．公司与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的关联交易；

2．公司与关联法人发生的成交金额超过 300 万元，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值 0.5％以上的关联交易。

（四）诉讼和仲裁事项：

1．公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且涉案金额超过 1000 万元的，应当及时报告；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。