公告日期：2026-04-29

宏工科技股份有限公司

2025年度内部控制的自我评价报告

重要声明：

公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

为进一步加强和规范宏工科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司长期可持续发展，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等内部控制监管要求，不断完善公司治理结构，从公司治理层面到各流程层面均建立了较为系统的内部控制制度，并在实际工作中严格遵循，不断完善。现在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，公司截至 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的
内部控制自我评价报告如下：

一、公司内部控制的目标和原则

（一）内部控制的目标

公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

（二）内部控制建立与实施的原则

1.全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司各种业务和事项。

2.重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

3.制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4.适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5.成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

二、公司内部控制的建立健全和运行情况

公司持续健全法人治理结构，形成了股东会、董事会、审计委员会和经理层各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。公司明确界定各部门的目标、职责和权限，建立健全授权、监督及责任追究制度，确保各部门、岗位之间相互制衡、相互监督。公司内部控制体系由内部环境、风险评估、控制活动和内部监督构成。具体如下：

（一）内部环境

内部环境是公司实施内部控制的基础，包括公司治理结构、内部管理机构及权责分配、人力资源政策、企业文化等几个方面。

1.公司治理结构

股东会：股东会是公司的权力机构，享有法律法规和公司章程赋予的各项权利，依法对公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项行使表决权。公司制定了《股东会议事规则》，对股东会职权、股东会召集、通知、提案、表决、决议等工作程序做出了明确规定。该规则的制定及有效执行，保证了股东会依法行使重大事项的决策权，切实维护了公司及全体股东的合法权益。

董事会：董事会是公司的经营决策机构，对股东会负责，依法行使企业的经营决策权。目前董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3名，独立董事人数不少于董事总人数的三分之一。公司制定了《董事会议事规则》，对董事会职权、董事会召集、通知、提案、表决、决议等工作程序做出了明确规定。该规则的制定及有效执行，确保董事会规范、高效履职，依法行使企业的经营决策权。

董事会审计委员会：审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督内外部审计工作、评估内部控制有效性等，对董事会负责。目前审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 2 名，审计委员会设主任（召集人）一名，由独立董事委员中专业会计人士担任，负责主持委员会工作。审计委员会依据法律法规及公司章程赋予的职权，依法审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。公司制定了《董事会审计委员会工作细则》，对审计委员会的组成、职责权限及决策程序等均作了明确规定。该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥审计委员会的监督作用，保护公司整体及股东利益不受侵犯。
经理层：公司制定了《总经理工作细则》，规定了总经理的权限、职责、义务，以及总经理办公会议的召集和议事规则等内容。该制度
的制定并有效执行，确保了董事会的各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理效率与风险防范能力。

2.公司内部管理机构

公司的组织架构分为人力行政管理中心、风控管理中心、战略管理中心、经营管理中心、财务管理中心、采购管理中心、流程与信息中心、质量管理中心、食药化塑事业部、总经办等。公司制定了内容涉及开发、采购、生产、检验、退货、保养、防护等全生产流程和销售流程的内部组织机构管理规定。通过合理划分各部门管理职责及岗位职责，实施目标绩效管理，建立有效的激励与约束机制，使各部门、各岗……
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