公告日期：2026-04-15

长江证券承销保荐有限公司

关于北京昊创瑞通电气设备股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：昊创瑞通

保荐代表人姓名：苏海清 联系电话：021-65779433

保荐代表人姓名：梁国超 联系电话：021-65779433

现场检查人员姓名：梁国超、谭智超
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年3月24日-2025年4月3日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司股东会、董事会会议文件；（3）查阅公司章程及各项公司治理制度；（4）取得上市公司董事、高级管理人员名单及其变化情况；（5）查看上市公司主要生产、经营、管理场所；（6）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证 √
券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；（2）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；（3）查阅审计委员会资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件；（2）内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度；（3）对高级管理人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易 √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相……
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