公告日期：2026-07-17

华泰联合证券有限责任公司

关于浙江欣兴工具股份有限公司

首次公开发行股票参与战略配售的投资者专项核查报告

浙江欣兴工具股份有限公司（以下简称“欣兴工具”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已于2026年3月31日经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026〕953 号）。本次发行的保荐人（主承销商）为华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人（主承销商）”）。

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205号〕）、《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2026 年修订）》（深证上〔2026〕552 号）（以下简称“《业务实施细则》”）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件对本次战略配售相关事项进行了核查，出具本核查报告。一、本次发行并在创业板上市的批准与授权

（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准

2025 年 5 月 16 日，发行人召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了
《关于公司申请首次公开发行股票（A 股）并在创业板上市的议案》等议案。

（二）发行人股东会关于本次发行上市的批准与授权

2025 年 6 月 10 日，发行人召开了 2024 年年度股东会，审议通过了《关于
公司申请首次公开发行股票（A 股）并在创业板上市的议案》等议案。

（三）深圳证券交易所、中国证监会关于本次发行上市的审核

2026 年 3 月 31 日，深交所上市审核委员会发布《深圳证券交易所上市审核
委员会 2026 年第 14 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，深交所上市审
核委员会于 2026 年 3 月 31 日召开 2026 年第 14 次会议已经审议同意浙江欣兴
工具股份有限公司发行上市（首发）。

2026 年 4 月 24 日，中国证监会发布《关于同意浙江欣兴工具股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》，同意发行人首次公开发行股票的注册申请。

（四）发行人关于参与本次战略配售相关事项的审批

2026 年 5 月 4 日，发行人召开第二届董事会第十次会议，会议审议通过了
《关于公司高级管理人员与核心员工拟设立专项资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售的议案》，同意部分高级管理人员、核心员工设立专项资产管理计划参与公司本次发行战略配售，认购股份数量不超过本次发行的 10.00%。
二、关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量

（一）战略配售的股票数量

欣兴工具本次拟公开发行股票 2,500.0000 万股，发行股份占公司发行后股份总数的比例为 25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。
本次发行中，初始战略配售发行数量为 375.0000 万股，占发行数量的15.00%，最终战略配售数量将于 T-2 日由发行人和保荐人（主承销商）依据网下询价结果确定发行价格后确定。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行。

（二）战略配售对象

1、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：华泰欣兴工具家园 1 号创业板员工持股集合资产管理计划（以下简称“欣兴工具员工资管计划”）；

2、保荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售）。跟投机构为

保荐人的相关子公司华泰创新投资有限公司（以下简称“华泰创新”）。

（三）参与规模

1、欣兴工具员工资管计划拟认购数量不超过本次发行总规模的 10.00%，

即不超过 250.0000 万股，且预计认购金额不超过 8,000 万元。

2、保荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资

者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老

金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低

值，保荐人相关子公司将按照相关规定参与本次发行的……
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