公告日期：2026-01-16

关于浙江欣兴工具股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市之
发行保荐书

保荐人（主承销商）

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）

目录

目录...... 1
华泰联合证券有限责任公司 ...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、保荐人工作人员简介 ...... 3

二、发行人基本情况简介 ...... 3
三、保荐人及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况说明 4

四、保荐人内部审核程序和内核意见...... 5
第二节 保荐人及相关人员承诺 ...... 7
第三节 本次证券发行的推荐意见 ...... 9

一、推荐结论 ...... 9

二、本次证券发行履行相关决策程序的说明...... 9

三、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件的说明...... 10
四、本次证券发行符合《首次公开发行股票注册管理办法》规定的发行条件的说明 . 10
五、关于即期回报摊薄情况的合理性、填补即期回报措施及相关承诺主体的承诺事项的
核查意见 ...... 14
六、关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防范的核查意见
...... 14

七、关于财务报告审计截止日后财务及经营状况的核查结论...... 16

八、关于发行人利润分配政策的核查意见...... 16

九、发行人主要风险提示 ...... 16

十、发行人发展前景评价 ...... 23
附件：...... 26

华泰联合证券有限责任公司

关于浙江欣兴工具股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书

浙江欣兴工具股份有限公司（以下简称“发行人”、“欣兴工具”）申请在境内首次公开发行股票并在创业板上市，依据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》等相关的法律、法规，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作为其本次申请首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，刘栋和陈嘉敏作为具体负责推荐的保荐代表人，特为其出具本发行保荐书。

保荐人华泰联合证券、保荐代表人刘栋和陈嘉敏承诺：本保荐人和保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律法规和中国证监会、交易所的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，并严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。

本发行保荐书中所有简称和释义如无特别说明，均与招股说明书一致。

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐人工作人员简介

1、保荐代表人

本次具体负责推荐的保荐代表人为刘栋和陈嘉敏。其保荐业务执业情况如下：
刘栋先生：华泰联合证券投资银行业务线副总监，曾作为现场负责人或主要成员参与了新天地 IPO、上海拓璞 IPO、智业软件 IPO、恩捷股份重大资产重组、合力科技 2022 年度向特定对象发行股票等项目。

陈嘉敏先生：华泰联合证券投资银行业务线副总监，中国注册会计师协会非执业会员，拥有法律职业资格。曾负责或作为主要成员参与了傲拓科技 IPO、上海拓璞 IPO、杭州铁集 IPO、智业软件 IPO、恩捷股份重大资产重组等项目。

2、项目协办人

本次欣兴工具首次公开发行股票项目的协办人为王泽锟，其保荐业务执业情况如下：

王泽锟先生：华泰联合证券投资银行业务线经理，中国注册会计师协会非执业会员，曾作为主要成员参与了博菲电气 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券项目和多家企业 IPO 辅导改制工作。

3、其他项目组成员

其他参与本次欣兴工具首次公开发行股票保荐工作的项目组成员还包括：张东、汪怡、吴军、吕瑜刚、牟晶、蒋霄羽、陆丹楠、赵均洪、姚雨田。

二、发行人基本情况简介

1、公司名称：浙江欣兴工具股份有限公司

2、注册地址：浙江省嘉兴市海盐县澉浦镇六里集镇堰山路 699 号

3、设立日期：1994 年 6 月 28 日

4、注册资本：人民币 7,500.00 万元

5、法定代表人：朱冬伟

6、联系方式：0573-86565818

7、业务范围：一般项目：金属工具制造；五金产品制造；通用零部件制造；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备修理；金属制品修理；金属材料销售；建筑材料销售；日用百货销售；……
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