公告日期：2026-04-30

方正证券承销保荐有限责任公司

关于新恒汇电子股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：新恒汇

保荐代表人姓名：江昊礼 联系电话：010-59355498

保荐代表人姓名：肖文华 联系电话：010-59355498

现场检查人员姓名：江昊礼、肖文华、赵博、裴博
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2026 年 3 月 30 日-4 月 2 日、4 月 20 日-4 月 21 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东（大）会、董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录；查阅相关信息披露文件；对发行人管理层有关人员进行访谈；取得公司最新组织结构图等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效 √
执行
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地
点、出 席人员及会议内容等要件是否齐备，会议 √
资料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相 √
关人员签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法 √
规和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是 √

否履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 √

否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 √
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；了解公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；查阅公司董事会审计委员会相关会议文件、内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、内部审计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制 √

度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 √
合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（ 如适 √
用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度 、质量及发现的重大问题等 √
（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部 √
审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 √
存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 √
作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 √
告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会 √
提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活动记录表，与公司股东会、董事会及其专门委员会决议文件进行核实比对；对发行人管理层有关人员进行访谈等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 √
得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；访……
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