公告日期：2026-04-21

东吴证券股份有限公司

关于固德电材系统（苏州）股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”“保荐人”）作为固德电材系统（苏州）股份有限公司（以下简称“固德电材”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对固德电材 2025 年度内部控制评价报告进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下：
一、公司关于内部控制的重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、公司关于内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：固德电材系统（苏州）股份有限公司、麦卡电工器材（陆河）有限公司、固德攀新材料（苏州）有限公司、固德电材弹性材料（苏州）有限公司、固瑞德新能源材料（山东）有限公司、固德新能源科
技（墨西哥）有限公司（外文名称：GOODE NEW ENERGY TECHNOLOGY MEXICO S. DE
R.L. DE C.V.）、固德新能源科技（美国）股份有限公司（外文名称：GOODE NEWENERGY TECHNOLOGY, INC.）、固德欧洲有限责任公司（外文名称：Goode EuropeGmbH）。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源管理、内部审计机构、内部信息沟通、采购与付款循环、生产与仓储循环、销售与收款循环、资产运营和管理、研发循环制度、风险评估、财务报告、对子公司管理、关联交易管理、印章管理、对外投资、对外担保管理等；重点关注的高风险领域主要包括组织架构、人力资源管理、内部审计机构、采购与付款循环、生产与仓储循环、销售与收款循环、研发循环制度、关联交易管理、对外投资、对外担保管理等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

1、组织架构

公司已按照《公司法》《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的要求，建立了规范的法人治理结构，股东会、董事会设置齐全，董事会领导下的管理层健全完整，并明确了股东会和股东、董事会和董事、经理层和高级管理人员在内部控制中的职责。权力机构、决策机构、监督机构，与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。

2、人力资源管理

公司董事会设立的专门工作机构董事会薪酬与考核委员会主要负责制定、审核公司董事及高级管理人员的薪酬方案和考核标准。委员会直接对公司董事会负责。此外，通过制定《员工手册》《员工激励和奖励管理规定》，从人力资源规划、招募及甄选、教育培训、晋升、调职等多方面,建立和实施了一整套较为科学的人事管理制度,构建了全方位、多层次的员工培训体系，为企业的快速发展提供人力资源保障。

3、内部审计机构

公司董事会下设立审计委员会，内审部门直接对审计委员会负责，在审计委员会的直接领导下，依法独立开展内部审……
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