公告日期：2025-11-28

中信证券股份有限公司

关于广州慧谷新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二五年十一月

声 明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐人”或“本机构”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《广州慧谷新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中的简称具有相同含义。

目 录

声 明 ...... 1
目 录 ...... 2
第一节 发行人基本情况 ...... 3

一、发行人基本情况...... 3

二、发行人主营业务...... 3

三、发行人核心技术和研发水平...... 6

四、主要经营和财务数据及财务指标...... 10

五、发行人存在的主要风险...... 10
第二节 本次证券发行基本情况 ...... 19

一、本次发行情况...... 19

二、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况...... 19

三、保荐人与发行人的关联关系...... 20

四、保荐人内部审核程序和内核意见...... 21
第三节 保荐人承诺事项 ...... 23
第四节 保荐人对本次证券发行上市的推荐意见...... 24

一、推荐意见...... 24

二、发行人本次证券发行履行的决策程序...... 24

三、发行人符合创业板定位要求...... 25

四、发行人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的上市条件...... 29
第五节 上市后持续督导工作安排 ...... 35

第一节 发行人基本情况

一、发行人基本情况

公司名称：广州慧谷新材料科技股份有限公司

英文名称：Guangzhou Human New Material Science and Technology Co.,Ltd.

统一社会信用代码：914401167181115941

注册资本：47,337,300.00 元

法定代表人：唐靖

有限公司成立日期：1999 年 10 月 11 日

整体变更为股份有限公司日期：2023 年 11 月 28 日

注册地址：广州经济技术开发区新业路 62 号

邮政编码：511356

联系电话：020-32222636

传真号码：020-32222928-6026

互联网网址：http://www.humanchem.com

电子信箱：zhengquan2023@humanchem.com
二、发行人主营业务

公司是一家专注于高分子材料领域，基于自主研发驱动的平台型功能性涂层材料企业，致力于成为全球领先的功能性材料科技创新引领者。

公司主营业务为功能性树脂和功能性涂层材料的研发、生产和销售，以分子结构设计为技术原点，深耕核心功能性树脂的关键技术研发与产业化应用，构建起功能性树脂与功能性涂层材料两大技术平台，构筑起核心竞争壁垒。公司依托功能性树脂和涂层材料双技术平台的整合协作，紧密结合国民经济的发展脉络及关键材料需求图谱，成功开发具备光学调控、导电导热、力学增强、防腐耐候等多元特性的涂层材料体系，已形成面向家电、包装、新能源、电子四大下游应用场景的“1+1+N”产业布局体系，致力于
社会和产业链的可持续发展，不断培育新质生产力。

图 公司 1+1+N 业务布局

公司凭借优秀的研发实力荣获众多荣誉，2024 年 3 月，公司被国家工信部认定为
第八批国家级制造业单项冠军。截至 2025 年 6 月末，公司共有 65 名博士（后）及硕士
工程师，206 名研发人员；总面积约 10,000 平方米的功能性树脂及涂层材料实验室等，以及省级企业技术中心和省级工程技术研究中心。依托持续创新能力，截至 2025 年 6
月末公司已拥有 ……
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