公告日期：2026-04-29

中信证券股份有限公司

关于广州慧谷新材料科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐人”）作为广州慧谷新材料科技股份有限公司（以下简称“慧谷新材”“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对慧谷新材使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧谷新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2918号）批准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）15,779,100股，每股发行价格78.38元，本次募集资金总额为人民币123,676.59万元。扣除各项发行费用后，本次募集资金净额为人民币112,514.26万元。

上述募集资金已全部存入公司募集资金专项账户，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年3月26日对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了“致同验字（2026）第440C000078号”《验资报告》。

公司依照规定对募集资金实行专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资子公司清远慧谷新材料技术有限公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。

公司对募集资金投资项目拟投入募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资金额 募集资金拟投入金
额

1 清远慧谷新材料技术有限公司年产 13 万吨 42,102.90 40,500.00
环保型涂料及树脂扩建项目

2 清远慧谷新材料研发中心项目 20,160.61 20,000.00

3 慧谷新材生产线技术改造项目 4,660.80 4,500.00

4 补充流动资金 25,000.00 25,000.00

- 合计 91,924.31 90,000.00

三、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

为提高公司及子公司的资金使用效率，合理利用闲置募集资金（含超募资金），在不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保募集资金安全的情况下，公司拟使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。具体情况如下：
（一）投资目的

目前，公司及全资子公司清远慧谷新材料技术有限公司正按照募集资金使用计划，有序推进项目建设。但由于募投项目建设周期较长，资金分阶段投入，致使募集资金产生阶段性闲置。为提高募集资金使用效率，在不影响募投项目正常进行、不改变募集资金用途并保证资金安全的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，获取一定投资回报，更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东利益。

（二）投资品种

公司及全资子公司清远慧谷新材料技术有限公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择安全性高、流动性好、风险可控、且投资期限最长不超过 12 个月的投资产品，包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构发行的保本型理财产品、定期存款、协定存款、结构性存款、大额存单、通知存款、收益凭证等保本型产品。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资、委托理财和衍生品交易等风险投资品种。

（三）投资额度和期限

公司及全资子公司清远慧谷新材料技术有限公司最高额度不超过人民币60,000 ……
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