公告日期：2024-08-15

2024-042

证券代码：400023 证券简称：新征程 5 主办券商：国融证券
新征程能源产业股份有限公司

关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定,新征程能源产业股份有限公司董事会将2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

1、2022 年第一次股票定向发行

2022 年 2 月 25 日，南洋航运集团股份有限公司 2022 年度第二次临时股东
大会审议通过《南洋航运集团股份有限公司股票定向发行说明书》，拟以 1.00
元 / 股 的 价 格 发 行 不 超 过 150,000,000 股 ， 预 计 募 集 资 金 总 额 不 超 过
150,000,000 元。

2022 年 9 月 14 日，公司收到中国证监会 2022 年 9 月 7 日核发的《关于核
准南洋航运集团股份有限公司定向发行股票的批复》（编号：证监许可[2022]2061 号），核准公司定向发行不超过 150,000,000 股新股，该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。

2022 年 12 月 12 日，公司发布了《股票定向发行认购提前结束暨认购结果
公告》。截至 2022 年 12 月 12 日，公司收到的认购对象的认购款 150,000,000
元存放于公司在南洋商业银行（中国）有限公司深圳福田支行开设的募集资金专项账户内（账号：0439010000434129）。

2022 年 12 月 13 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《南洋航
运集团股份有限公司验资报告》（报告文号：大信验字[2022]第 27-00010 号）。

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2022 年 12 月 12 日，公司发布了《股票定向发行认购提前结束暨认购结果公告》。
2022 年公司该次股票定向发行实际发行股票 150,000,000 股股，发行价格为1.00/股，募集资金为 150,000,000 元，认购对象为嘉亿精选 1 号私募证券投资基金、中豁精选 1 号私募证券投资基金、荣保泰精选一号私募证券投资基金、蚂金精选 1 号私募证券投资基金、陈维涛、陈蕾、车小波。

公司与国融证券股份有限公司、南洋商业银行（中国）有限公司深圳福田支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，以规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益。

公司新增股份于 2022 年 12 月 27 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的合法权益及募集资金的安全，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，2020 年 6 月 19 日和 2020 年 7 月 7
日，公司分别召开了第九届董事会第五次会议、第九届监事会第四次会议和 2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于制订<募集资金管理制度>》议案。
2022 年第一次股票定向发行所募集资金的存放于公司在南洋商业银行（中
国 ） 有 限 公 司 深 圳 福 田 支 行 开 设 的 募 集 资 金 专 项 账 户 内 （ 账 号 ：
0439010000434129）。公司与国融证券股份有限公司、南洋商业银行（中国）有限公司深圳福田支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，以规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益。

三、募集资金的实际使用情况

截至 2024 年 6 月 30 日，2022 年第一次股票定向发行募集资金使用用途和
金额如下表所示：

项目 金额（元）

一、募集……
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