公告日期：2026-02-03

证券代码：400023 证券简称：新征程 3 主办券商：国融证券
新征程能源产业股份有限公司监事会议事规则

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2026 年 1 月 30 日召开第十届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于修改<监事会议事规则>的议案》。

议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

回避表决情况：本议案不涉及关联关系，无需回避表决。
提交股东会表决情况：本议案尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

新征程能源产业股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为明确新征程能源产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的职 责与权限，规范监事会的议事方式与表决程序，保障监事会高效、有序运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）和《非上市公众公司监督管理办法》等有关法 律、法规、规范性文件和《新征程能源产业股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等规定，制订《新征程能源产业股份有限公司监事会议事规则》（以 下简称“本规则”）。
第二条 公司设立监事会，作为公司的专门监督机构，对公司的经营活动、董 事会及高级管理人员的行为实施监督。

第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司监事行为及监事会召集、召开、决议程序的具有法律约束力的法律文件。
第二章 监事
第四条 监事为自然人，无需持有公司的股份。有下列情形之一的，不得担任监事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被全国股转公司公开认定为不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员等，期限未满的；
（八）法律法规、部门规章、规范性文件、全国股转系统业务规则规定的其他情形。
违反本条规定选举、委派监事的，该选举无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司股东大会或职工代表大会应解除其职务。
公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第五条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
职工监事依照法律法规、部门规章、业务规则和《公司章程》选举产生。
第五条 监第六条监事应当遵守法律法规、部门规章和《公司章程》的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产，不得有下列行为：
（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；

（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；
（四）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会/股东会报告并经董事会/股东会决议通过，或者公司根据法律法规或者《公司章程》的规定，不能利用该商业机会的除外；
（五）未向董事会/股东会报告，并经董事会/股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（六）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（七）不得擅自披露公司秘密；
（八）不得利用其关联关系损害公司利益；
（九）法律法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务。
第七条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向公司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞职生效，公司将在 2 日内披露有关情况。
如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行监事职务。监事辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。公司应当在 2 个月内完成监董事补选。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。