公告日期：2020-02-12

中信建投证券股份有限公司

关于国机重型装备集团股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

作为国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“国机”或“公司”）的主办券商，根据《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》等法律法规和规范性文件的规定，并参照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监督要求》，各交易所发布的《上市公司募集资金管理办法》等规范性文件和业务规则的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“主办券商”）对 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证监会于 2018 年 11 月 30 日核发的《关于核准国机重型装备集团
股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2018]2004 号）核准，公司已向中国机械工业集团有限公司（以下称“国机集团”）及五家战略投资者中国东方电气集团有限公司、三峡资本控股有限责任公司、中广核资本控股有限公司、中国国新资产管理有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司定向发行合计199,397.0244 万股股份（以下称“本次发行”），共计募集资金人民币 70 亿元，扣除与发行有关费用人民币 1,010 万元(含税)，实际募集资金净额为人民币698,990 万元。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）已经于 2018 年 12 月 10 日出具《验
资报告》（大华验字[2018]000661 号）对募集资金的到位情况进行了审验确认。
（二）募集资金使用金额及余额

截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 5,720,000,000.00 元，其
中，2019 年使用募集资金 720,000,000.00 (不含利息收入)，尚未使用的募集资金余额为 1,301,854,128.76 元，（含利息收入人民币 31,955,862.96 元，其中已使用1,734.2 元），暂未到期的理财金额为 0 元 。

单位：元

项目 募集资金发生额

募集资金净额 6,989,900,000.00

减：偿还公司对国机集团的债务 4,100,000,000.00

减：补充公司及下属子公司流动资金 1,620,000,000.00

加：利息收入 31,955,862.96

减：手续费支出 1,734.2

期末余额 1,301,854,128.76

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金在银行专项账户的存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监督要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《国机重型装备集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，该《管理制度》经公司2018 年第四届第六次董事会审议通过，并已经公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过。根据《管理制度》的要求，经公司董事会审议批准，公司在中国农业银行股份有限公司德阳旌阳支行开设募集资金专项账户。

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的余额如下：

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