公告日期：2020-11-17

证券代码：400076 证券简称：华信控 3 主办券商：国泰君安
安徽华信国际控股股份有限公司

关于相关当事人收到中国证券监督管理委员会安徽监管局
《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、基本情况

（一）相关文书的全称：中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监局”）《行政处罚决定书（〔2020〕8号）》、《市场禁入决定书（〔2020〕1号）》
（二）生效日期：2020年11月12日

（三）作出主体：中国证监会及其派出机构

（四）措施类别：行政处罚

（五）涉嫌违规主体及任职情况：

李勇，男，1977年4月出生，时任安徽华信国际控股股份有限公司（以下简称“华信国际”或“公司”）及其控股股东上海华信国际集团有限公司（以下简称“上海华信”）董事长、法定代表人。

崔振初，男，1969年3月出生，时任华信国际副总经理，

孟繁明，男，1969年6月出生，时任华信国际董事、总经理。

王世雄，男，1973年9月出生，时任华信国际董事、总经理。

唐啸波，男，1958年12月出生，时任华信国际董事。

刘冬平，男，1977年11月出生，时任华信国际董事。

赵克斌，男，1975年4月出生，时任华信国际董事、副总经理、董秘。

杨达卿，男，1980年6月出生，时任华信国际独立董事。

刘正东，男，1970年1月出生，时任华信国际独立董事。

孙勇，男，1960年1月出生，时任华信国际独立董事。

熊凤生，男，1957年2月出生，时任华信国际监事会主席。

邢根苗，男，1976年11月出生，时任华信国际监事。

邵艳，女，1974年8月出生，时任华信国际监事。

黄茜，女，1982年9月出生，时任华信国际副总经理。

张娟，女，1978年1月出生，时任华信国际副总经理、财务负责人。

孙为民，男，1970年7月出生，时任华信国际董秘。

（六）涉嫌违规的事项类别：

1、华信国际未按规定披露关联交易事项，导致2015年至2017年年度报告存在重大遗漏。

2、华信国际虚增2016年度、2017年度营业收入和利润，导致2016年、2017年年度报告存在虚假记载。

3、华信国际未按规定及时披露为控股股东及其关联方提供担保事项。

二、《行政处罚决定书》主要内容

（一） 涉嫌违规事实：

1、华信国际未按规定披露关联交易事项，导致2015年至2017年年度报告存在重大遗漏

2015年至2017年年度，华信国际与青岛保税某社国际贸易有限公司、杭州新华某化国际贸易有限公司等25家关联公司发生销售、购货等关联交易事项，未披露的关联交易累计金额分别为352,622,061.80元、5,229,672,659.34元、8,213,552,261.05元，占公司最近一期经审计净资产比例分别为13.07%、180.45%、259.86%。2019年3月9日，华信国际发布《关于补充确认以前年度关联方暨补充披露关联交易的公告》，披露上述关联交易事项。华信国际未按照证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2015〕24号、证监会公告〔2016〕31号、证监会公告〔2017〕17号）第四十条规定，在2015年至2017年年度报告中披露相关关联交易情况。华信国际上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。

2、华信国际虚增2016年度、2017年度营业收入和利润，导致2016年、2017年年度报告存在虚假记载

（1）华信国际虚构保理业务，虚增2016年度营业收入、利润总额分别为26,899,895.22元、19,357,740.79元，虚增2017年度营业收入、利润总额分别为
107,963,443.91元、68,687,926.51元

华信国际通过关联方黄某国际贸易（郑州）有限公司、日照兴某石油化工有限公司、中某北方（厦门）油品国际贸易有限公司等多家公司，作为上游供应商与盐城市某丰港成品油有限公司（以下简称盐城某丰）、洛阳某游发展集团上海有限公司（以下简称洛阳某发）、江苏科某电子商务有限公司（以下简称科某电子）等三家公司签订销售协议，同时，华信国际控股股东上海华信及其关联方等作为上述三家公司的下游客户签订购买协议。上下游所有销售合同、出入库单据、签收单等均由华信方提供，盐城某丰、洛阳某发、科某电子等三家公司只负责签字盖章。华……
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