公告日期：2023-04-28

九州证券股份有限公司

关于山东龙力生物科技股份有限公司

2022 年年度募集资金存放与使用情况的

专项核查报告

山东龙力生物科技股份有限公司（简称“公司”）于 2020 年 11 月 27 日在全
国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：龙力 3，证券代码：400083。根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》等有关规定，九州证券股份有限公司（简称“主办券商”）对公司 2022 年年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、公司募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]1069 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商华英证券有限责任公司于 2011 年 7 月 20 日向社会
公众公开发行普通股（A 股）股票 4660 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民
币 21.50 元。截至 2011 年 7 月 25 日止，公司共募集资金 1,001,900,000.00 元，
包含发行费用 74,790,400.00 元，募集资金净额 927,109,600.00 元。初始存放日已实际扣除承销保荐费 65,114,000.00 元，其他发行费用 9,676,400.00 元尚未扣除，
募集资金人民币 936,786,000.00 元于 2011 年 7 月 25 日全部到位。已经立信大华
会计师事务所有限公司以“立信大华验字[2011]197 号”验资报告验证确认。

（二）非公开发行股份及支付现金方式购买资产

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]944 号文《关于核准山东龙力生物科技股份有限公司向黄小榕等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向五名特定投资者非公开发行 47,571,428.00 股人民币普通股（A 股），每股发行价格为 10.50 元，共募集资金总额人民币 499,499,994.00 元，扣除不含税发行费用 25,656,165.85 元后，公司本次发行募集资金净额为 473,843,828.15元。初始存放日已实际扣除承销费（含税）27,000,000.00 元，其他发行费用（含
税）195,535.80 元尚未扣除，募集资金人民币 472,499,994.00 元于 2016 年 7 月
13 日汇入公司指定银行账户。已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2016]第 410572 号”验资报告验证确认。

二、募集资金的存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《山东龙力生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第一届七次董事会审议通过，并业经公司 2010 年第二次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季
度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据 2011 年 8 月 11 日、
2016 年 7 月 27 日公司与募投资金存放银行、华英证券有限责任公司签订的《募
集资金三方监管协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1000 万元以上的或年度累计从募集资金存款户中支取的金额超过 1,000 万元的（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的 5%之间确定），公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。

（一）募集资金的管理情况

截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金账户无余额。2022 年度公司募投资金
无使用情况。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币

银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日 存储
余额 方式

中国工商银行股份有 16120035……
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