公告日期：2021-06-30

证券代码：400095 证券简称：雏鹰退 主办券商：东吴证券
雏鹰农牧集团股份有限公司

2020 年度内部控制自我评价报告

雏鹰农牧集团股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

（一）公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

√是 □否

（二）财务报告内部控制评价结论

□有效 √无效

（三）是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

√是 □否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，由于存在非财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的非财务报告内部控制。

（四）自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

□适用 √不适用

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

（五）内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

□是 √不适用

（六）内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

□是 √不适用

三、内部控制评价工作情况

报告期内，公司进一步按照国家相关部门颁发的《企业内部控制基本规范》及《上市公司内部控制指引》等相关规定，以风险导向为原则，对公司的内部控制体系进行持续改进、优化，以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。
（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入本次内控评价范围的主要单位包括公司合并报表范围内的所有子公司及公司各部门。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项，包括组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、销售管理、采购管理、资产管理、资金活动、生产运营、信息传递和信息披露等方面内容。

具体业务和事项如下：

1、组织架构。公司建立了规范的治理结构和议事规则，在决策、执行、监督等方面划分了明确的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，在内部控制方面也建立了清晰的组织架构和职责分工。公司的股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构、监督机构，按照相互独立、相互制衡、权责明确的原则行使职权。公司实行常务委员会负责制，总裁全权负责公司的日常经营管理。

针对公司的业务发展以及内部管理需求，公司对各机构的分工进行了优化，部门职责科学合理，设置了审计部、战略管理部、风险法务部、养殖事业部（下设养殖生产中心、疾病控制中心、采购中心、饲料生产中心、活体销售中心、养殖绩效中心、育种中心、工程中心及环保中心）、研究院、信息中心、财务中心、营销管理中心、行政人事中心、投资部、证券部等部门，形成了相互制衡的机制，并做到了信息互通，确保了控制措施的有效执行。公司各控股子公司建立了独立完备的决策、执行和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和业务部门。

2、发展战略。公司制定了《战略规划管理制度》及《经营目标管理制度》，明确了战略规划的职责、权限、流程，提高了公司总体战略方针与目标的贯彻和落实。确保各级经营目标顺利完成，不断提升组织绩……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。