公告日期：2023-01-09

东吴证券股份有限公司关于中国证券监督管理委员会

对雏鹰农牧集团股份有限公司及相关责任人出具行政处罚决定书
及市场禁入决定书的风险提示性公告

东吴证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“雏鹰农牧”或“公司”）的持续督导券商，通过持续督导，发现中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）网站 http：//www.csrc.gov.cn/于近日发布了《中国证监会行政处罚决定书（雏鹰农牧及相关责任人员）》（〔2022〕62 号）和《中国证监会市场禁入决定书（侯建芳、杨桂红）》（〔2022〕16 号）。

一、《中国证监会行政处罚决定书（雏鹰农牧及相关责任人员）》（〔2022〕62 号）主要内容

当事人：雏鹰农牧集团股份有限公司。

侯建芳，男，1966 年 10 月出生，雏鹰农牧实际控制人，时任雏鹰农牧董事
长、首席执行官。

杨桂红，女，1964 年 10 月出生，时任雏鹰农牧董事、副总裁、财务总监。
吴易得，男，1979 年 10 月出生，时任雏鹰农牧董事、副总裁、董事会秘书。
侯五群，男，1965 年 5 月出生，时任雏鹰农牧副董事长、副总裁。

候斌，女，1981 年 5 月出生，时任雏鹰农牧董事。

楚刚，男，1968 年 12 月出生，时任雏鹰农牧董事会秘书、副总裁。

依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“2005 年《证券
法》”）的有关规定，中国证监会对雏鹰农牧信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚及市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人雏鹰农牧、侯建芳、杨桂红、侯五群、楚
刚的要求 2021 年 11 月 23 日、11 月 24 日、12 月 20 日举行了听证会，听取了当
事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明，雏鹰农牧存在以下违法事实：

1、定期报告存在虚假记载

2、未在定期报告中披露关联交易

3、未按规定披露对外担保事项

4、关于未按规定披露重大诉讼事项

中国证监会认为，雏鹰农牧披露的《2016 年年度报告》、《2017 年年度报告》、《2018 年年度报告》存在虚假记载和重大遗漏，以及未及时披露重大事件的行为，违反了 2005 年《证券法》第六十三条、第六十六条第六项、第六十七条第一款、第二款第十项、第二款第十二项的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，中国证监会决定：

1、对雏鹰农牧集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 60 万元罚款；
2、对侯建芳给予警告，并处以 90 万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员处以 30 万元的罚款，作为实际控制人处以 60 万元的罚款；

3、对杨桂红给予警告，并处以 30 万元罚款；

4、对吴易得给予警告，并处以 15 万元罚款；

5、对侯五群、候斌给予警告，并分别处以 5 万元罚款；

6、对楚刚给予警告，并处以 3 万元罚款。

上述处罚决定书详情请参见中国证监会网站：

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101928/c6952752/content.shtml

二、《中国证监会市场禁入决定书（侯建芳、杨桂红）》（〔2022〕16 号）
主要内容

侯建芳组织、策划、领导了涉案违法事项，是最主要的决策者，直接导致雏鹰农牧相关信息披露违法行为的发生，情节特别严重，依据 2005 年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令 115 号）第三条、第五条第七项的规定，中国证监会决定：对侯建芳采取终身证券市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外、也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

杨桂红作为时任财务总监在涉案违法事项中起主要作用，情节较为严重，依据 2005 年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令 115 号)第三条、第五条的规定，中国证监会决定：对杨桂红采取 10 年证券市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业……
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