公告日期：2024-05-23

公告编号：2024-017

证券代码：400119 证券简称：西创 5 主办券商：华源证券
内蒙古西水创业股份有限公司

关于收到《行政处罚事先告知书》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
内蒙古西水创业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 1 月 10 日收
到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（证监立案字 0182023001 号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于 2023 年1 月 10 日在全国股转公司官网（www.neeq.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2023-007）。

近日，公司收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局（简称“内蒙古监管局”）出具的《行政处罚事先告知书》（内证监处罚字【2024】2 号）。主要内容如下：

一、涉嫌违法违规主体及任职情况

内蒙古西水创业股份有限公司，挂牌公司；

郭予丰，时任西水股份董事长、总经理，兼任天安财险董事长、法定代表人；

高焕利，时任天安财险总裁；

张祥祯，时任天安财险副总裁、财务总监、财务部负责人；

马淑伟，时任天安财险董事会秘书、副总裁；

苏宏伟，时任西水股份董事会秘书、董事，兼任天安财险董事；

田鑫，时任西水股份财务总监、兼任天安财险监事；

杜业勤，时任西水股份独立董事兼任审计委员会主任委员。

二、涉嫌违法违规事实

1、未按规定披露重要合同

2、2018 年年度报告、2019 年年度报告虚假记载

2.1 2018 年、2019 年财务报告存在虚假记载

公告编号：2024-017

2.2 2019 年财务报告虚增利润

3、未按规定及时披露重大事件

三、处罚依据及结果

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，针对西水股份未按规定披露重要合同违法行为，依据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款，内蒙古监管局拟决定:

1、对内蒙古西水创业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 50 万元罚款；

2、对郭予丰给予警告，并处以 20 万元罚款；

3、对高焕利给予警告，并处以 20 万元罚款；

4、对马淑伟给予警告，并处以 20 万元罚款；

5、对苏宏伟给予警告，并处以 15 万元罚款。

针对西水股份 2018 年年度报告、2019 年年度报告虚假记载违法行为，依
据《证券法》第一百九十七条第二款，内蒙古监管局拟决定:

1、对内蒙古西水创业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 600 万元罚款；

2、对郭予丰给予警告，并处以 150 万元罚款；

3、对高焕利给予警告，并处以 150 万元罚款；

4、对张祥祯给予警告，并处以 100 万元罚款；

5、对田鑫给予警告，并处以 80 万元罚款；

6、对杜业勤给予警告，并处以 50 万元罚款。

针对西水股份未按规定及时披露重大事件违法行为，依据《证券法》第一百九十七条第一款，内蒙古监管局拟决定:

1、对内蒙古西水创业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 100 万元罚款；

2、对郭予丰给予警告，并处以 40 万元罚款；

3、对高焕利给予警告，并处以 40 万元罚款；

4、对张祥祯给予警告，并处以 20 万元罚款；

5、对苏宏伟给予警告，并处以 20 万元罚款。

公告编号：2024-017

此外，内蒙古监管局拟决定:对郭予丰、高焕利分别采取 5 年市场禁入措施，自内蒙古监管局宣布决定之日起，在市场禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国……
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