公告日期：2023-09-12

公告编号：2023-057

证券代码：400121 证券简称：天源 3 主办券商：山西证券
中兴天恒能源科技（北京）股份公司股票解除限售公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 本次股票解除限售数量总额为 234,845,173 股，占公司总股本 17.1839%，
可交易时间为 2023 年 9 月 20 日。

二、本次股票解除限售的明细情况及原因

单位：股

是否为

控股股 董事、监 本次解除 尚未解
序 东、实际 事、高级 本次解 本次解除限 限售股数 除限售
号 股东姓名或名称 控制人 管理人 限售原 售登记股票 占公司总 的股票
或其一 员任职 因 数量 股本比例 数量
致行动 情况

人

中原信托有限公

司－中原财富－

1 成长 434 期－中 否 不适用 D 152,622,951 11.1676% 0
天能源股权收益

权投资集合资金

信托计划

渤海国际信托股

份有限公司－渤

2 海信托·恒利丰 否 不适用 D 52,222,222 3.8212% 0
201 号集合资金

信托计划

3 中国华融资产管 否 不适用 D 30,000,000 2.1951% 0
理股份有限公司

合计 — 234,845,173 17.1839% 0

注：解除限售原因：A 挂牌前股份批次解除限售；B 董事、监事、高级管理人员每年解除限 售；C 离职董事、监事、高级管理人员解除限售；D 自愿限售解除限售；E 限制性股票解除

公告编号：2023-057

限售；F 其他

自愿限售解除情况说明

2021 年 9 月 1 日，公司因涉嫌信息披露违法违规，中国证券监督管理委员
会北京监管局决定对公司立案调查。公司依据《两网公司及退市公司股票转让暂行办法》第十四条第一款的规定，持股 5%以上股东将其全部股份进行了限售。
2023 年 1 月 12 日，公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局发来的《中国
证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书》（[2022]16 号），决定对公司及相关违法违规主体进行处罚，其中，对公司给予警告，并处以 200 万元的罚款。
截至本公告日，相关处罚已满 6 个月，故无需再按上述要求进行限售。
三、本次股票解除限售后的股本情况

股份性质 数量（股） 百分比

无限售条件的股份 1,361,654,379 99.63%

1、高管股份 0 0%

2、个人或基金 0 0%

有限售条件的 3、其他法人 0 0%

股份 4、限制性股票 0 0%

……
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