公告日期：2024-01-30

华创证券有限责任公司

关于宁波圣莱达电器股份有限公司的风险提示性公告

华创证券有限责任公司（以下简称 “ 主办券商 ”）系宁波圣莱达电器股份有
限公司（股票代码：40 0129， 以下简称 “圣莱达” “ ”

或 公司）股票在全国中小
企业股份转让系统有限责任公司管理的两网及退市公司板块挂牌转让的主办券商，在履行工作 中发现以下 情况：

一、 主要 事项

（ 一〉事项 一

近日， 主办券商收到圣莱达部分股东提供的《2024年1月26日圣莱达第一
次临时股东大会会议材料扫描件 （终版〉》《2024年1月26日圣莱达第一 次临时股东大会决议公告》《 圣莱达2024年1月26日第一 次临时股东大会法律意见书 （洲际通商 自行召集）》等文件， 文件的主要内容如下：

“1 、股东深圳市洲际通商投资有限公司（以下简称 “洲际通商 ”）于2024
年1月26日自行召集临时股东大会。 该次临时股东大会审议通过了《关于罢免公司非独立董事张孙立先生的议案》《关于罢免公司非独立董事张继峰先生的议案》《关于罢免公司独立董事谷家忠先生的议案》《关于罢免公司非独立董事宋琪 先生的议案》《修改公司章程中董事数量（7人调整为5人）及相关条款的议案》 《选举王连兴先生为公司非独立董事》《选举常帕哲先生为公司非独立董事》等 议案。

2、 山东君孚（西海岸） 律师事务所认为：洲际通商公司作为股东召集本次
股东大会虽存在轻微程序瑕疵，但符合公司法规定的因董事会客观不能履职而需股东自行召集的情形， 会议 召开程序 、出席本次股东大会人员的资格和召集 人的 资格、本次股东大会的表决程序等事项符合 《公司法》、《 非上市公众公司监督管 理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理 规则》等法律、 法规、 规范 性文件及《公司章程》的规定 。 ”

针对上述事项， 主办券商己将决议的相关内容转达圣莱达信息披露事务对接

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