公告日期：2024-09-11

公告编号：2024-31

证券代码：400151 证券简称：天首 5 主办券商：中信华南
内蒙古天首科技发展股份有限公司

关于公司董事收到行政处罚决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：行政处罚决定书

收到日期：2024 年 9 月 9 日

生效日期：2024 年 8 月 28 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政处罚

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

邱士杰 董监高 公司第九届董事会董事长

违法违规事项类别：

信息披露违法、限制转让期内转让证券、借用他人证券账户从事证券交易二、主要内容
（一）违法违规事实：

1、邱士杰控制并使用“神马咨询”等 5 个证券账户

2022 年 6 月 7 日至 6 月 27 日期间，邱士杰控制并使用“北京神马咨询有
限公司（现已更名为‘北京大呈新锐企业发展管理有限公司’，以下简称神马

公告编号：2024-31

咨询）”、“北京瑞濠商贸有限公司（现已更名为‘北京大呈吉祥科技有限公司’，以下简称瑞濠商贸）”、“北京坤燚科技有限公司（现已更名为‘北京大呈锦绣科技有限公司’，以下简称坤燚科技）”、“吉林市千翔电力科技发展有限公司（以下简称千翔电力）” 的合计 5 个证券账户（以下简称账户组）交易内蒙古天首科技发展股份有限公司（证券代码：000611，以下简称天首发展）等公司的股票。

2、邱士杰信息披露违法行为

2.1 邱士杰未按规定履行报告、披露义务

2022 年 6 月 7 日，邱士杰控制并使用账户组开始交易“天首发展”，截至
2022 年 6 月 27 日，账户组合计持有“天首发展”43,480,157 股，占总股本的
13.5106％。期间，邱士杰控制的账户组在持有“天首发展”超过总股本的 5％、在持有“天首发展”超过总股本的 10％、超过总股本 5%后其持股每增加或者减少 1％时，均未按规定履行报告、披露义务。

2.2 邱士杰未真实、准确、完整披露持有和交易“天首发展”情况

邱士杰本应按规定在其持有“天首发展”股份超过 5％和 10％时分别履行
报告并公告义务，但其却在 2022 年 6 月 18 日仅安排千翔电力报送并披露《简
式权益变动报告书》。上述公告仅对千翔电力和神马咨询证券账户持有和交易“天首发展”情况进行了披露，未披露邱士杰控制千翔电力、神马咨询、瑞濠商贸、坤燚科技等证券账户以及瑞濠商贸、坤燚科技亦持有和交易“天首发展”等情况，且未如实披露千翔电力与神马咨询增持天首发展股份的资金来源。
3、邱士杰在限制转让期内买卖“天首发展”

2022 年 6 月 7 日至 6 月 27 日，邱士杰控制使用账户组持有和交易“天首
发展”，期间，持有“天首发展”的股份超过总股本 5%、10%后，均未按规定履行报告、披露义务，且继续交易“天首发展”。经计算，邱士杰在前述限制转让期内转让“天首发展”的违法所得金额为 194,113.12 元。

4、邱士杰借用他人账户从事证券交易

邱士杰除在 2022 年 6 月控制并使用账户组交易“天首发展”外，还在 2022
年 6 月至 12 月等时间段控制并使用“千翔电力”证券账户交易过其他股票，存在借用他人证券账户从事证券交易的行为。

公告编号：2024-31

邱士杰在申辩材料中承认其存在上述违法事实，并提出：其一，其交易“天 首发展”股票是为了避免公司混乱，非主观故意违法违规；其二，其系初次违 法且危害后果轻微；其三，其当前面临较大偿债困难；其四，其请求减免处罚 金额并给予分期缴款期限。综上，邱士杰请求减轻或免予……
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