公告日期：2025-10-27

公告编号：2025-025

证券代码：400161 证券简称：R 金洲 1 主办券商：万和证券
金洲慈航集团股份有限公司

第九届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 10 月 24 日

2.会议召开方式：□现场会议 √电子通讯会议

3.会议召开地点：通讯

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 10 月 23 日以通讯方式发出
5.会议主持人：胡奉义副董事长

6.会议列席人员：工作人员

7.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 3 人，出席和授权出席董事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议未通过《监事关于向董事会提议召开 2025 年第三次临时股东会的议
案》
1.议案内容：

两名监事以监事会名义发出的文件（下称：该文件）向董事会提议召开 2025
年第三次临时股东会，审议《关于提名杨前林先生为公司第九届董事会成员的议案》及《关于聘任北京澄宇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023、2024、

公告编号：2025-025

2025 年度审计机构的议案》。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 1 票；反对 2 票；弃权 0 票。

反对/弃权原因：该文件未按《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》发出会议通知、未通知全体监事，两位监事的署名文件存在虚假记载、重大遗漏和误导性陈述的风险。该文件记载的内容不符合相关规定：两位监事未认真按照相关规则召开会议，未提供主持人推选流程，无人核查和保证文件的真实性、准确性、完整性，无会议合法性描述，未履行会议材料核查义务，相关议案资料不全，提议不符合相关规定，披露的内容存在合规风险。
4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
5、经核查，两名监事存在违反法律法规的情况、曾被多监管部门多次处分，履职行为存在合规风险。

（1）两名监事长期放弃履职，存在违法行为：2024 年未召开过监事会会议。
违反《公司法》“第 132 条 监事会每六个月至少召开一次会议”法律规定。

（2）两名监事被多监管部门多次处分，存在对公司的忠实和勤勉义务执行不到位的情形，履职行为存在合规风险。

1）马中文

①2010 年 4 月，根据中国证监会行政处罚决定书（2010）18 号：身为内幕
信息知情人的马中文与赵金香是夫妻，是该内幕交易的责任人员。此外，马忠琴作为马中文的姐姐，存在进行内幕交易的主观故意，据此可以认定马忠琴参与了该内幕交易，是该内幕交易的责任人员。因此，当事人马中文、赵金香、马忠琴等人的行为构成内幕交易。证监会认定上述人员构成内幕交易违法行为，决定没收马忠琴账户违法所得 9.87 万元，并对马中文、赵金香、马忠琴处以等额罚款。
②2024 年 5 月，根据中国证监会行政处罚决定书〔2024〕12 号：其在审计
机构已发表保留意见，缺乏必要审阅时间的情况下，仍签署 2018 年年度报告书面确认书，对金洲慈航 2015 年重大资产重组信息披露事项履行确认、审核职责，违反了董事的忠实、勤勉义务，未勤勉尽责，为虚假记载、重大遗漏的其他直接

公告编号：2025-025

责任人员，被中国证监会给予警告，并处以 5 万元罚款。

③2024 年 10 月，其因上述违规行为被深交所通报批评。

2）杨敬平

①2024 年 5 月，根据中国证监会行政处罚决定书〔2024〕12 号：监事负有
保证上市公司信息披露真实、准确、完整的义务，应当忠实、勤勉地履行职责，独立做出判断，其未按照勤勉尽责的要求，对金洲慈航 2015 年重大资产重组……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。