公告日期：2023-08-25

证券简称：计通 5 证券代码：400163
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

上海华虹计通智能系统股份有限公司
终止实施 2020 年限制性股票激励计划暨回购注销
限制性股票相关事项

之

独立财务顾问报告

2023 年 8 月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本次激励计划履行的审批程序 ...... 6五、关于终止实施 2020 年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票相关事项
的说明 ...... 8
六、独立财务顾问意见 ...... 9
一、 释义
华虹计通、本公 指 上海华虹计通智能系统股份有限公司
司、公司

本激励计划 指 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司及控股
激励对象 指 子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业

务）骨干

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期 指 本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股
票不得转让、用于担保或偿还债务的期间

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
的条件

有效期 指 自限制性股票登记完成之日起至所有限制性股票全部解除限售或
回购注销之日止

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《上海华虹计通智能系统股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元 指 人民币元、万元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华虹计通提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对华虹计通股东是否公平、合理，对股东的权益和公司持续经营的影响发表意见，不构成对华虹计通的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请公司全体股东认真阅读公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，并和公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性……
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