公告日期：2025-03-21

公告编号：2025-007

证券代码：400167 证券简称：未来 3 主办券商：中山证券
上海智汇未来医疗服务股份有限公司

关于相关责任人收到行政处罚决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2025〕3 号

收到日期：2025 年 3 月 19 日

生效日期：2025 年 3 月 10 日

作出主体：中国证监会及其派出机构（中国证券监督管理委员会上海监管局）
措施类别：行政处罚

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

谢某彤 退市公司 实际控制人

违法违规事项类别：

信息披露违法违规。
二、主要内容
（一）违法违规事实：

2022 年下半年，未来股份通过安排其关联方及第三方公司充当煤炭贸易业务参与方、统一拟定煤炭业务相关合同及单据、安排煤炭贸易业务资金划转、利用获取的物流信息和单据等伪造煤炭贸易货物流转等方式，虚构煤炭贸易业务，

公告编号：2025-007

以此虚增收入、利润，导致未来股份 2022 年第三季度报告、2022 年年度报告存在虚假记载。其中，2022 年第三季度报告虚增营业收入 955,764,870.80 元，占当期披露营业收入的 95.20%,虚增利润总额 11,839,598.84 元,占当期披露利润总额绝对值的 29.26%；2022 年年度报告虚增营业收入 110,334,012.52 元，占当期披露营业收入的 66.61%，虚增利润总额 110,334,012.52 元，占当期披露利润总额绝对值的 837.84%。
（二）处罚/处理依据及结果：

上述违法事实，有公司相关公告、财务资料、银行流水、相关情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

未来股份上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。

谢某彤作为未来股份实际控制人，组织、指使虚构煤炭贸易业务，导致公司2022 年第三季度报告、2022 年年度报告存在虚假记载，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述发行人的实际控制人“组织、指使从事上述违法行为”的情形。

谢某彤及其代理人在其申辩材料和听证过程中主要提出如下意见：

一是主观恶性较小。谢某彤因挽救公司而披露虚假信息，且谢某彤等曾想在2022 年年报中披露营业收入为 0，但因审计机构审批时间不足，未能落实。二是行为危害性较小。因未来股份披露了退市风险、审计机构出具了无法表示意见的审计报告、公司相关高管表示无法保证信息披露的真实、准确、完整、未来股份已被立案调查等情况，投资者很难受到 2022 年年报的误导。三是谢某彤系初次违反监管规定，本案处罚畸重，与部分处罚案例不符。

综上，谢某彤请求从轻、减轻处罚。

经复核，本局认为：

未来股份信息披露违法违规行为涉及金额大、占比高，严重损害证券市场秩序。在案证据足以证明谢某彤组织、指使虚构煤炭贸易业务。本案量罚已充分考虑当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害后果，量罚适当。

综上，本局对谢某彤提出的陈述申辩意见不予采纳。

公告编号：2025-007

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，本局决定：

对谢某彤处以七百万元罚款。

鉴于当事人谢某彤组织、指使实施造假行为，违法行为情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》（证监会令第 185 号）第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条和第七条第一款的规定，本局决定：

对谢某彤采取十年证券市场禁入措施。自本局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、……
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