公告日期：2023-12-07

公告编号：2023-024

证券代码：400174 证券简称：中天 3 主办券商：海通证券
中天金融集团股份有限公司

2023 年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 12 月 6 日 14:00

2.会议召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路 3 号 201 中心公司会议室
3.会议召开方式：现场投票 网络投票 □其他方式投票

4.会议召集人：公司董事会

5.会议主持人：公司副董事长石维国先生

6.召开情况合法合规性说明：董事长罗玉平先生因公出差未能出席，无法主持本次会议，经半数以上董事共同推举，由副董事长石维国先生主持本次会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

公司总股本为 7,005,254,679 股（截至本次股东大会股权登记日仍有
473,977,249 股股份未按照公司 2023 年 7 月 7 日披露的《关于中天金融集团股
份有限公司股份确权公告》完成确权手续），除已回购股份 20,774,918 股外，公司有表决权股份总数为 6,984,479,761 股。出席和授权出席本次股东大会的股东共 45 人，持有表决权的股份总数 2,733,056,030 股，占公司有表决权股份总数的 39.1304%。

其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 44 人，持有表决权的股份总数 13,537,950 股，占公司有表决权股份总数的 0.1938%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事 5 人，列席 4 人，董事罗玉平先生因工作原因缺席；

2.公司在任监事 3 人，列席 2 人，监事李炳军先生因工作原因缺席；

3.公司董事会秘书、财务负责人列席会议。
（四）公司聘请的北京中伦（成都）律师事务所列席会议。

二、议案审议情况

审议通过《关于公司拟变更会计师事务所的议案》

1.议案内容：

公司拟聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度审
计机构。具体内容详见 2023 年 11 月 20 日全国中小企业股份转让系统网站
（www.neeq.com.cn）《关于公司拟变更会计师事务所的公告》（公告编号：2023-021）。

2.议案表决结果：

普通股同意股数 2,733,025,230 股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9989%；反对股数 30,800 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.0011%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.0000%。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，不存在需回避表决的情形。

三、律师见证情况

（一）律师事务所名称：北京中伦（成都）律师事务所。

（二）律师姓名：王凤、赵均砚。

（三）结论性意见：律师认为，公司本次会议的召集、召开程序符合法律、 行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出 席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

四、备查文件

（一）《公司 2023 年第二次临时股东大会决议》；

（二）《北京中伦（成都）律师事务所关于中天金融集团股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书》。

特此公告。

中天金融集团股份有限公司董事会

2023 年 12 月 7 日

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