公告日期：2024-03-27

公告编号：2024-026

证券代码：400181 证券简称：R 紫晶 1 主办券商：中山证券
广东紫晶信息存储技术股份有限公司

关于公司有关责任人收到纪律处罚决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司有关责任人予以公开谴责的决定

收到日期：2024 年 3 月 25 日

生效日期：2024 年 3 月 20 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：纪律处分

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

贾俊峰 董监高 时任董事长

钟国裕 董监高 时任董事、总经理

郑穆 董监高 时任董事、董秘

违法违规事项类别：

因公司 2022 年定期报告未能按在法定期限内披露，上述高管未能勤勉尽
责，应对该违法行为直接负责。
二、主要内容
（一）违法违规事实：

公告编号：2024-026

根据中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》（〔2024〕6 号、

〔2024〕7 号、〔2024〕8 号，以下合称《行政处罚决定书》）查明的事实
及相关公告，2023 年 4 月 28 日，广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以
下简称公司）发布《无法在规定期限内披露定期报告的风险提示公告》，称
公司预计披露 2022 年年度报告的时间为 2023 年 4 月 28 日，但因公司尚未聘
请 2022 年年审会计师事务所，无法在规定期限内披露 2022 年年度定期报告
及 2023 年一季度财务报告，且公司已触及重大违法强制退市情形，于 2023
年 4 月 24 日起停牌。截至目前，公司未披露 2022 年度报告，并于 2023 年 7
月 7 日终止上市。综上，公司未在法定期限内披露公司 2022 年年度报告。

（二）处罚/处理依据及结果：

（一）责任认定

上市公司定期报告尤其是年度报告是上市公司对其在整个报告期内的生 产经营、财务状况、投资发展、治理内控等情况的总结分析，是投资者获取公 司信息的重要来源，也是投资者做出投资决策的重要依据。年度报告信息对证 券价格及投资者的投资决策具有重大影响，历来为股东、投资者及市场所关注。 上市公司应当充分认识到定期报告编制与披露的严肃性，在法定期限内完成编 制并披露定期报告。其中，年度报告应当在每个会计年度结束后四个月内，一 季度报告应当在每个会计年度前三个月结束后一个月内编制完成并披露。2023
年 4 月 30 日为上市公司发布 2022 年年度报告和 2023 年第一季度报告的
最后期限，但公司未能在规定期限内披露，严重影响投资者全面和及时获取上 市公司年度和季度信息的合理预期，严重损害投资者的知情权，违反了《证券 法》（2019 年修订）第七十九条、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以
下简称《科创板股票上市规则》）第 1.4 条、第 5.1.2 条、第 6.1.1 条、第
6.1.2 条等有关规定。鉴于上述违规事实和情形，上海证券交易所（以下简称 本所）已对公司作出纪律处分决定。责任人方面，根据《行政处罚决定书》认 定，时任董事长贾俊峰，时任董事兼总经理钟国裕，时任董事、董事会秘书郑 穆，未勤勉尽责，未能有效推动公司年度报告审计机构的选聘和审计工作的开 展，是对公司未按规定披露定期报告违法行为直接负责的主管人员。上述人员 违反了《证券法》（2019 年修订）第八十二条，《科创板股票上市规则》第 1.4
条、第 4.2.1 条、第 4.2.4 条、第 4.2.5 条等有关规定及其在《董事（监

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