公告日期：2024-08-13

广发证券股份有限公司

关于蓝盾信息安全技术股份有限公司
可转换公司债券不能按期兑付本息的提示性公告
特别提示：蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”）陷入债务危机及经营危机，巨额债务逾期未偿还，公司主要银行账
户、资产已被法院冻结/查封，资金严重短缺，应于 2024 年 8 月 13
日支付的“蓝盾退债”可转债本息无法按期兑付。

由于公司可转换债券已出现实质性违约情况，公司将依据《蓝盾信息安全技术股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》的约定择机召集召开债券持有人会议，敬请广大债券持有人关注相关公告。如债券持有人有任何相关建议意见，请发送到邮箱bluedonstock@163.com，并抄送至受托管理人邮箱 ldxm@gf.com.cn。
公司于 2018 年 8 月 13 日公开发行了 538 万张可转换公司债券
（债券简称：蓝盾退债，债券代码：404001）。根据《蓝盾信息安全技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息，公司本应于 2024 年 8 月13 日支付“蓝盾退债”本金及最后一年利息。截至本公告日，公司未能筹集到兑付本息资金，将无法按期兑付债券本息。现就相关情
况公告如下：

一、蓝盾退债的基本情况

1、可转换公司债券简称：蓝盾退债

2、可转换公司债券代码：404001

3、可转换公司债券发行量：53,800 万元（538 万张）

4、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所。公司股票及可
转换公司债券于 2023 年 7 月 31 日被深圳证券交易所终止上市并摘
牌，并于 2023 年 9 月 18 日在全国中小企业股份转让系统代为管理
的两网公司及退市公司板块挂牌转让。

5、可转换公司债券上市时间：2018 年 9 月 13 日。

6、可转换公司债券存续的起止日期：2018 年 8 月 13 日至 2024
年 8 月 13 日。

7、可转换公司债券转股期的起止日期：2019 年 2 月 18 日至 2024
年 8 月 13 日。

8、票面利率：第一年 0.4%、第二年 0.6%、第三年 1.0%、第四
年 1.5%、第五年 1.8%、第六年 2.0%。

9、付息的期限和方式：本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。

10、保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司。

11、可转换公司债券的担保情况：本次发行的可转债未提供担保。

12、可转换公司债券信用级别及资信评估机构：联合资信评估
股份有限公司于 2023 年 6 月 6 日出具的《联合资信评估股份有限公
司关于蓝盾信息安全技术股份有限公司公开发行可转换公司债券2023 年跟踪评级结果的公告》【联合〔2023〕3537 号】，下调了公司主体长期信用等级为 CC，同时下调“蓝盾退债”信用等级为 CC，评级展望为负面。

二、无法兑付本息的情况

公司陷入债务危机及经营危机，巨额债务逾期未偿还，公司主要银行账户、资产已被法院冻结/查封，资金严重短缺，应于 2024年 8 月 13 日支付的“蓝盾退债”可转债本息无法按期兑付。

三、后续安排

1、鉴于公司未能按期兑付“蓝盾退债”可转债本息，债券持有人可自行通过相关司法等合法途径维护自身权益。

2、公司将择机召开债券持有人会议，对后续事项及具体安排进行审议。如债券持有人有任何相关建议意见，请发送到邮箱bluedonstock@163.com，并抄送至受托管理人邮箱 ldxm@gf.com.cn。
四、风险提示

1、持续经营存在的重大不确定性。公司 2022 年度、2023 年一
季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均为负数，公司涉及多起诉讼、仲裁，公司及子公司的主要银行账户被司法冻结，公司的持续经营存在重大不确定性。

2、主要业务停顿的风险。公司已经陷入债务危机，主要银行账
户被冻结，公司资金日趋紧张，公司股票及可转换公司债券已在深圳证券交易所终止上市，公司已无经营办公场所，公司主要业务面临停顿的风险。

3、应收账款坏账损失的风险。目前公司应收账款存在回收不及预期的情形,面临应收账款产生较大坏账损失的风险。公司虽然计提了相应的坏账准备，但不排除未来客户信用变化、公……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。