公告日期：2024-10-25

海航投资集团股份有限公司

对外投资管理制度

（2024 年 10 月修订，需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议）
二○二四年十月

目 录

第一章 总则 ......2

第二章 对外投资的审批权限 ......3

第三章 对外投资管理的组织机构 ......4

第四章 对外投资管理......5

第五章 对外投资的转让与收回 ......7

第六章 对外投资的人事管理 ......8

第七章 对外投资的财务管理及审计 ......8

第八章 重大事项报告及信息披露 ......9

第九章 对外投资的法律责任 ......10

第十章 附则 ......11

第一章 总则

第一条 为规公司的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，
保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件的相关规定，以及《海航投资集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）制定本制度。

第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资
金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投
资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：

㈠ 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

㈡ 公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；

㈢ 开发项目；

㈣ 参股其他境内（外）独立法人实体；

㈤ 经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

第四条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资源，
促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称“子
公司”）的一切对外投资行为。

第二章 对外投资的审批权限

第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。

第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》《证券法》及其他有关法律、
法规、《公司章程》以及《股东会议事规则》《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。

第八条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，应当提交董事会审议批准：
㈠ 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

㈡ 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

㈢ 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 500 万元；

㈣ 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

㈤ 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 500 万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

未达到前款公司董事会决策标准的对外投资事项，由董事长审议。

第九条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，还应当提交股东会审议批准：
㈠ 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

㈡ 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

㈢ 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；

㈣ 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50%

㈤ 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。

㈥ 公司与关联人发生交易（公司获赠现金资产和提供……
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