公告日期：2024-10-25

海航投资集团股份有限公司

投资者关系管理办法

（2024年10月25日经公司第九届董事会第二十四次会议审议通过）
二○二四年十月

目 录

第一章 总则 ......2

第二章 投资者关系管理原则和目的 ......2

第三章 投资者关系管理的内涵与服务对象 ......3

第四章 投资者关系管理的内容、范围和方式 ......3

第五章 自愿性信息披露......6

第六章 投资者关系管理从业人员任职要求 ......6

第七章 附则 ......7

第一章 总则

第一条 为加强海航投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜
在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、规范运作，加强投资者对公司的了解，提升公司的投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大化，根据《公司法》《证券法》以及《海航投资集团股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本办法。

第二章 投资者关系管理原则和目的

第二条 投资者关系管理是指通过充分的信息披露，运用金融和市场营销原理
加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，保护中小投资者合法权益，实现公司价值最大化的战略管理行为。

第三条 公司的投资者关系管理应遵循如下基本原则：

㈠ 充分披露投资者关心的与公司相关的信息，充分保障投资者知情权及其合法权益；

㈡ 信息披露工作应遵循国家法律法规、中国证监会、全国股转公司以及公司章程的相关规定；

㈢ 平等对待所有投资者；

㈣ 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导；

㈤ 选择投资者关系工作方式时，应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；
㈥ 应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通。

第四条 公司投资者关系管理的目的：

㈠ 树立尊重投资者、对投资者负责的企业文化和管理理念；

㈡ 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，在投资者中建立公司的诚信度，树立公司良好的资本市场形象；

㈢ 促进公司的诚信自律、规范运作；

㈣ 提高公司透明度，改善公司治理结构；

㈤ 最终实现公司价值最大化和投资者利益最大化。
第三章 投资者关系管理的内涵与服务对象
第五条 公司投资者关系管理的内涵：

㈠ 分析研究投资者的基本情况和监管部门监管动态；

㈡ 通过信息披露和收集投资者相关信息，实现与投资者之间良好的沟通与联系；
㈢ 与投资者共同参与公司发展战略的制定；

㈣ 对投资者关系管理人员进行培训，提高投资者关系管理工作效率。

第六条 投资者关系管理的服务对象包括：

㈠ 包括潜在投资者在内的广大投资者；

㈡ 证券分析师及行业分析师；

㈢ 财经媒体及行业媒体等传播媒介；

㈣ 投资者关系顾问；

㈤ 监管部门和其他政府机构；

㈥ 其他个人和相关机构。

第四章 投资者关系管理的内容、范围和方式
第七条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理的负责人，除非得到明确授权并
经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。董事会办公室是公司投资者关系管理的具体职能部门，在董事会秘书的领导下，负责公司投资者关系管理的具体事务。

第八条 在遵循法律、法规及公司相关规定的前提下，投资者关系管理的具体工
作职责包括：

㈠ 信息沟通：按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大事件的披露整合投资者所需要的投资信息并予以发布；回答分析师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者的相关信息，将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；调查研究公司的投资者关系状况，定期或不定期撰写反映公司投资者关系情况的研究报告，供公司决策层参考；

㈡ 定期报告：主持年报、中报、临时报告的编制、设计、印刷、寄送工作；

㈢ 筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会；

㈣ 投资者接待：通过电子邮件、传真、电话、接待来访等方式回答投资者咨询。与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的关注度；

㈤ 投资者咨询电话：设立专门的投资者咨询电话并保证对外公告，如有变更应及时进行公告并在公司网站上公布。公司应保证咨询电话线路畅通，……
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