公告日期：2024-10-25

海航投资集团股份有限公司

重大信息内部报告制度

（2024年10月25日经公司第九届董事会第二十四次会议审议通过）
二○二四年十月

目 录

第一章 总则 ......2

第二章 重大事项的范围......3

第三章 重大信息内部报告程序 ......8

第四章 未公开重大信息的保密 ......10

第五章 重大信息内部报告的管理和责任 ......10

第六章 附则 ......11

第一章 总则

第一条 为加强海航投资集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）
重大事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合法、真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《两网公司及退市公司信息披露办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所指“重大信息”是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、
财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在证监会或者全国股转公司指定的信息披露平台上正式公开的事项。

第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司
股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应在第一时间将相关信息向公司董事会秘书报告的制度。

第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：

㈠ 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；

㈡ 公司所属子公司、下属分公司或分支机构（以下简称所属机构）的负责人；
㈢ 公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；

㈣ 公司控股股东和实际控制人；

㈤ 持有公司5%以上股份的其他股东；

㈥ 其他可能接触重大信息的相关人员。

第五条 公司可以在其他媒体上刊登披露信息，但时间不得早于公司章程指定
的报纸和网站。公司可以在公开披露的网站上披露经常性的相关信息。

第二章 重大事项的范围

第六条 公司重大信息包括但不限于公司及下属分支机构或所属子公司出现、
发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况：

㈠ 拟提交公司董事会、监事会审议的事项。

㈡ 公司或所属子公司召开董事会、监事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）并拟作出决议的事项。

㈢ 公司或各子公司发生或拟发生的重大交易事项，包括：

1、购买或者出售资产；

2、对外投资（含委托理财、委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

3、提供财务资助（含委托贷款）；

4、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

5、租入或者租出资产；

6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

7、赠与或者受赠资产；

8、债权或者债务重组；

9、研究与开发项目的转移；

10、签订许可协议；

11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

12、全国股转公司认定的其他交易。

公司下列活动不属于前款规定的事项：

1、购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；

2、出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；

3、虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。

公司发生的上述交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；

3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过500万元。

4、交易的成交金额（包括承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；

5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过500万元；

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

公司发生“……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。