公告日期：2024-05-13

证券代码 400211 证券简称：R 星源 1 公告编号：2024-010
深圳世纪星源股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告（邹蓝）

一、对国办《意见》和证监会《办法》的理解认识

2023 年，国务院办公厅印发《关于上市公司独立董事制度改革的意见》，以及 2023 年 9 月中国证监会制定的《上市公司独立董事管理办法》，进一步厘清了独立董事的职责和定位，以及履职方面的规范。

在上市公司的董事会上，要参与决策，监督制衡，专业咨询方面发挥作用，要维护上市公司整体利益，并保护中小投资者的合法权益。

在具体职责方面，两个规范性文件，也有明晰的说明。

对董事会议事有明确意见。

监督潜在重大利益冲突事项以避免其发生。

提供专业、客观的建议，促进提升董事会的决策水平。

法律，法规和证监会的规定，以及公司章程方面的合规。

《独董办法》列明九种潜在重大利益冲突的事项。

独立董事的事先认可权；独立董事的特别职权；独立董事的履职保障权；也列出了独董履职受限时的救济机制。

《独董管理办法》为独立董事搭建了 3+1 履职平台，前移监督关口，增强了独董在关键领域的监督话语权，也促进了独董从个人履职向依托组织履职的转变。
其中有独董专门会议，规定有七种议事需经独董专门会议审议，并建议每年确定一名独董担任专门会议召集人。

还有审计委员会的职责，提名委员会的职责，薪酬与考核委员会的职责以及独立董事的集体决议。

上市公司应该披露独董会议审议的事项，提名委员会和薪酬与考核委员会的建议采纳情况。

对于独董的独立性和年度述职报告，深圳证监局与深圳上市公司协会也有具体规定。

独立性需有双重核查的要求，即自查与董事会对此的评估。

年度述职方面，需要有如下内容：

出席董事会次数，方式及投票情况；出席股东大会次数。

参与董事会专门委员会，独立董事专门会议工作情况。

对《独董办法》23 条、26 条、27 条及 28 条所列事项的审议和依据 18 条第

一款所列的独董特别职权的情况。

与内部审计与相关会计师事务所就公司财务、业务情况沟通的重大事项，方

式及结果；与中小股东的沟通交流情况，在上市公司现场工作的时间，内容等情

况；履职的其他情况。

独立董事述职，需要满足的三条要求：

亲自出席年度股东会；分别述职；单独提交年度述职报告。

国务院办公厅的《关于上市公司独立董事制度改革的意见》和中国证监会的

《上市公司独立董事管理办法》中，无论是大的框架性规定，还是具体的规定，

都意在改善和优化独立董事制度，通过维护上市公司整体利益，并保护中小投资

者的合法权益，来达到协助上市公司健康发展的目的。

这些也是独立董事的工作目标和行为规范。同样，这也是我作为独立董事要

努力工作履职的方向。

二、2023 年度述职报告

对比国办的《意见》和证监会的《办法》所提出的相关要求，本人履职情况

报告如下。

1、出席会议情况

（1）董事会履职情况

独立董事 本报告期应 亲自出席 委托出席 缺席董事会 是否连续 2 次未亲 出席股东大
姓名 参加董事会次数 董事会次数 董事会次数 次数 自参加董事会会议 会次数

邹蓝 6 6 0 0 否 1

（2）专门委员会的履职情况

①战略委员会履职情况

独立董事 本报告期应 亲自出席 委托出席 缺席战略委 是否连续 2 次未亲自
姓名 参加战略委员会次数 战略委员会次数 战略委员会次数 员会次数 参加战略委员会会议

邹蓝 1 1 0 0 否

②审计委员会履职情况

独立董事 本报告期应 亲自出席 委托出席 缺席审计委 是否连续 2……
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