公告日期：2024-08-01

碳元科技股份有限公司
股东大会议事规则

碳元科技股份有限公司

股东大会议事规则

第一章 总 则

第一条 为规范碳元科技股份有限公司（“公司”）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）和《碳元科技股份有限公司章程》（“公司章程”）的规定，制定本规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第三条 股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》和公司章程规定行使下列职权：

（一） 审计委员会选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；

（二） 审议批准董事会的报告；

（三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（五） 对发行公司债券或其他证券及上市作出决议；

（六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（七） 修改本章程；

（八） 审议批准第四十一条规定的担保事项；

（九） 审议公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在人民币 5000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 50%以上的关联交易；

（十） 审议批准第四十条规定的交易事项；

（十一） 审议批准变更募集资金用途事项；

（十二） 审议股权激励计划和员工持股计划；

（十三） 审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

公司信息披露负责人负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。

第四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：

（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二） 公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（三） 公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 30%以后提供的任何担保；

（四） 按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计总资产 30%的担保；

（五） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（六） 对公司股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

（七） 中国证监会、全国股转公司或者本章程规定的其他担保。

公司为关联方提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过后提交股东大会审议。

公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，在董事会审议通过后提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

股东大会审议上述第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决票的三分之二以上通过。

公司为持股 5%以下的股东提供担保的，参照前款规定执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。

第五条 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在人民币 5,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 50%以上的关联交易，应当提交股东大会审议。与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。

股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。

第六条 公司发生的交易事项（提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务
的债务除外）达到下列标准之一的，除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；

（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过人民币5,000 万元；

（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过人民币 5,000 万元；

公司发生财务资助事项，资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于适用上述审议及披露规定。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

上述的交易事项指：购买或出售资产；对外投资（包括……
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