
公告日期:2024-12-27
长江润发健康产业股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度
长江润发健康产业股份有限公司
防范控股股东及关联方资金占用管理制度
第一章 总 则
第一条 为了建立防止控股股东和实际控制人及关联方占用长江润发健康产业股份有限公司(以下简称“公司”)资金、侵占上市公司利益的长效机制,杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生,根据《中华人民共和国公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《长江润发健康产业股份有限公司章程》(“以下简称《公司章程》”)以及其他相关法律法规制定本办法。
第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式:
1、经营性资金占用,是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。
2、非经营性资金占用,是指公司为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出,代控股股东及关联方偿还债务而支付资金,有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及关联方资金,为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权,其他在没有商品和劳务提供情况下提供给控股股东及关联方使用的资金,以及与控股股东及其它关联方互相代为承担成本和其他支出。
第三条 本制度适用于公司及子公司。
第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则
第四条 公司与控股股东及关联方发生的经营性资金往来中,应当严格限制
占用公司资金。
第五条 公司应严格防范与控股股东及关联方发生非经营性资金往来,杜绝
控股股东及关联方占用公司资金。
公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方使用:
1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用;
2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款;
3、委托控股股东及关联方进行投资活动;
4、为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;
5、代控股股东及关联方偿还债务;
6、中国证监会认定的其他方式。
第六条 公司与控股股东及关联方发生的关联交易必须严格按照相关制度进
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行决策和实施。
第七条 公司对控股股东及关联方提供担保应严格按照《公司章程》规定的
程序进行。
第三章 责任和措施
第八条 公司不断完善防范控股股东及关联方非经营性资金占用长效机制,
严格控制与控股股东及关联方非经营性资金行为发生。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员及子公司执行董事、总经理(或相
同岗位)应按照《公司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总裁工作细则》等规定勤勉尽职履行自己的职责,负有维护公司资金安全的法定义务。
第十条 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人,也
是“占用即冻结”机制的第一责任人,公司财务总监、董事会秘书协助董事长做好“占用即冻结”工作。
第十一条 公司设立防范控股股东及关联方占用公司资金行为的领导小组,
由董事长任组长、财务总监为副组长,成员由资金财务部、内部审计部、证券事务部等有关部门负责人组成,该小组为防范控股股东及关联方占用公司资金行为的日常监督机构。
第十二条 公司董事会建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制,即
发现控股股东及其关联方侵占公司资产的,应立即申请司法冻结控股股东所持公司相应股份,凡不能在规定期限内以现金清偿的,公司应在规定期限到期后30日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占的资产。
第十三条 公司董事会、总裁办公会按照各自权限和职责审议批准公司与控
股股东及关联方通过采购和销售等生产经营环节开展的关联交易事项。因关联交易向控股股东及关联方提供资金时,应按照资金审批和支付流程,严格执行关联交易协议和资金管理有关规定,不得形成非正常的经营性资金占用。
第十四条 具体按照以下程序执行:
1、公司资金财务部、内部审计部定期或不定期检查公司与控股股东及关联方资金往来情况,核查是否有控股股东及关联方占用公司资产的情况;
2、资金财务部在发现控股股东及关联方侵占公司资产当天,应立即报告财务总监和总裁,并通知董事会秘书;
3、财务总监、董事会秘书接到报告后,应尽快拟定书面报告,报送董事长,报告内容包括但不限于占用主体名称、占用资产名称、占用资产位置、占用时间、
……
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