公告日期：2024-12-04

公告编号：2024-021

证券代码：400242 证券简称：巴安 3 主办券商：西南证券
上海巴安水务股份有限公司

关于收到行政处罚事先告知书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

上海巴安水务股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 31 日收到
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：证监立案字 0032024025 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司
立 案 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 5 月 31 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证监会立案告知书的公告》。
公司于 2024 年 12 月 2 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的
《行政处罚事先告知书》（沪证监处罚字〔2024〕31 号）。现将有关情况公告如下：

一、行政处罚事先告知书主要内容
“上海巴安水务股份有限公司、张华根先生、姚泽伟先生：

上海巴安水务股份有限公司（以下简称*ST 巴安或公司）涉嫌信息披露违法
违规案已由本局调查完毕，本局依法拟对你们作出行政处罚。现将本局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，你们涉嫌违法违规的事实如下：

2020 年 10 月，*ST 巴安未能完全兑付申请回售的 2017 年面向合格投资者
公开发行的公司债券（第一期）（以下简称 17 巴安债）。2021 年 9 月，针对尚未
兑付的 26,998.92 万元本金和利息，*ST 巴安与中国银河资产管理有限公司（以下简称银河资管）签订《债务重组合同》，由银河资管从 17 巴安债各持有人处收购全部剩余本息金额，*ST 巴安相关子公司提供担保，债务重组期限为 12 个月。

公告编号：2024-021

2022 年 10月，银河资管与上海迈业智能科技有限公司（以下简称上海迈业）
签订《债权转让协议》，上述债务重组的债权方从银河资管变更为上海迈业。

2022 年 11 月 4 日，*ST 巴安披露《关于债务重组的进展公告》，称债务重组
中的相关债权及相应担保权利由上海迈业享有，公司无法按期支付 29,102.09 万元债务重组本金及其利息。

后经上海迈业向北京市长安公证处申请，2023 年 5 月 30 日，北京市长安公
证处出具《执行证书》，上海迈业可持该执行证书及相关公证书向有管辖权的人
民法院申请强制执行。其间 2023 年 4 月 21 日，上海迈业向*ST 巴安出具《支持
函》，同意上述相关合同项下债务期限展期至 2023 年 10 月 31 日。

2023 年 11 月 13 日，债务展期已到期，上海迈业向上海市青浦区人民法院
申请强制执行。

2024 年 1 月 9 日，*ST 巴安及相关子公司收到上海市青浦区人民法院发送
的《执行通知书》（（2024）沪 0118 执 250 号）及相关短信，该情况属于公司未能清偿到期重大债务事项进展情况，*ST 巴安未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号，以下简称《信披办法》）第二十五条、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第一款、第八十条第一款、第二款第十二项的规定，对上述事项予以及时披露。

直至 2024 年 1 月 30 日，*ST 巴安才披露《关于收到执行通知书的公告》。
上述涉嫌违法事实，有相关公告、公司提供的文件资料、相关当事人询问笔录等证据证明。

*ST 巴安未及时披露未能清偿到期重大债务事项进展情况，涉嫌违反了《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款、第二款第十二项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述信息披露违法行为。

根据《证券法》第八十二条第三款的规定，董事、监事、高级管理人员应当保证及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

张华根作为*ST 巴安时任董事长，依……
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